严禁法人客户经理代客户办理现金存取、买卖金融产品、电子银行交易（）

相似题目

• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为自然人客户办理（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

  A . 人民币1万元 B . 1万美元 C . 人民币1000元 D . 港币1000元

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• 严禁个人客户经理进行高柜和低柜业务操作，或超越权限办理非本职工作的业务，或兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于公司金融客户经理代客户办理业务的表述，正确的是（）。

  A . A、可以持客户签发的支付凭证办理支付业务，也可以持客户已背书“委托收款”的票据办理委托收款业务。 B . B、开户行专柜受理由客户经理代办的，单笔金额在50万元以上支付业务时，应事先与委托单位指定的联系人电话核实。 C . C、开户行应在每季度初3个工作日内，通过邮寄方式，向由客户经理代办业务的开户单位发送上月末《余额对账单》。 D . D、客户经理可以代客户申请开立、变更和撤销单位银行结算账户。

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• 代理他人在银行办理规定金额以上的现金存取业务时，应当（）以配合金融机构履行客户身份识别义务。

  A . A、无需出示身份证件 B . B、只出示代理人有效身份证件 C . C、只出示被代理人有效身份证件 D . D、同时出示代理人与被代理人的有效身份证件

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• 金融机构在与客户建立业务关系或者为自然人客户办理人民币单笔（）现金存取业务的，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

  A . A、人民币3万元以上或者外币等值1万美元以上 B . B、人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上 C . C、人民币3万元以上或者外币等值5000美元以上 D . D、人民币5万元以上或者外币等值2万美元以上

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• 下列业务严禁由公司金融客户经理代客户办理（）。

  A . A、领取业务回单 B . B、购买重要空白凭证 C . C、领取对账单 D . D、解入或支取一万元（含）以下的现金

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• 理财经理经主管同意可代客户保管银行存单/折/卡，为了吸收存款可代客户办理转账、购买理财产品等业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 在客户确有需求的情况下，个人客户经理可代本人服务的客户办理金融业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。

  A . 人民币1万元以上 B . 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 C . 人民币5万元以上 D . 人民币5万元以上或者外币等值1万美元

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• 严禁由公司金融客户经理代客户办理的会计业务为（）。

  A . A、填写票据和结算凭证 B . B、持客户签发的支付凭证办理支付业务 C . C、持客户已背书“委托收款”的票据办理委托收款业务 D . D、购买重要空白凭证以外的结算凭证

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• 个人客户经理严禁办理现金业务及涉及重空支用的业务，包括（）等交易。

  A . 新单承保 B . 凭证式国债开户 C . 实物黄金代保管出售 D . 理财产品销售

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• 理财客户经理不得进行业务交易的操作，不能代客办理存款、汇款、（）、不得拥有（），更不得临柜操作，严禁挪用客户资金。

  A . A、交易；授权卡 B . B、投资交易；柜员卡和授权卡 C . C、买卖；柜员卡 D . D、贷款；密码

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• 公司金融客户经理可以代客户办理的会计业务为（）。

  A . A、领取业务回单 B . B、购买重要空白凭证 C . C、领取对账单 D . D、解入或支取一万元（含）以下的现金

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• 客户经理严禁代客户保管存折、银行卡和密码，严禁为本人办理业务，一经检查发现，立即停止其T24系统操作权限，（）不得再从事T24系统操作，同时按照重大事项报告制度上报总行会计结算部。

  A . A、半年内 B . B、一年内 C . C、两年内 D . D、三年内

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• 金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

  A . A、1万元、1000美元 B . B、3万元、3000美元 C . C、5万元、1万美元 D . D、10万元、1万美元

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• 金融机构为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值（）万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

  A．1,1 B．1,5 C．5,1 D．5，5

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• 客户经理可以代客办理业务手续，代客保管重要凭证，或接受客户委托，代客进行各项金融交易服务（）

  是 否

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• 银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值（)万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。

  A.1 B.5 C.10 D.20

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• 在办理支付结算中，应严禁客户经理办理那些事项：（)A.代客户保管印鉴卡、印章、支付结算凭证

  B.代客开立银行结算帐户 C.客户预留印鉴的变更 D.代客购买重要空白凭证 E.代客办理资金转帐 此题为多项选择题。

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• 客户办理现金存取业务，应亲自到现金区域存放或支取现金，严禁由客户经理接触客户款项。（)

  是 否

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• __、律师事务所、公证机构接受客户委托为客户办理或准备办理以下业务，包括：买卖不动产，代管资金、证券或其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹集资金，以及代客户买卖经营性实体业务,属于特定非金融机构（）

  A．税务师事务所 B．商标事务所 C．咨询师事务所 D．会计师事务所 E．- F．-G．-H．-

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• 金融机构为自然人客户办理单笔（）以上或者外币等值（）以上的现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

  A．5万元 B．10万元 C．5万美元 D．1万美元

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• 为自然人客户办理（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件

  A．人民币单笔5万元以上 B．人民币单笔1万元以上 C．外币等值5万美元以上 D．外币等值1万美元以上

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• 严禁以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）办理转账、现金、承兑等业务，代客户（含亲属）购买、保管重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器；代客户（含亲属）开立、领取、保管银行存单/折/卡，代客户（含亲属）签名、设置∕重置∕输入密码，代客户（含亲属）办理电话/手机/网上银行业务；借银行名义私自代客理财（）

  是 否

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