客户身份需重新识别的情况有（）。

相似题目

• 客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

  A . A．真实性 B . B．有效性 C . C．完整性 D . D．持续性

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• 客户身份识别的基本原则不包括（）

  A . 风险管理 B . 勤勉尽责 C . 遵循“了解你的客户”的原则 D . 统一性原则

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• 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。

  A . A．公安机关 B . B．工商管理部门 C . C．保险经纪公司 D . D．代理行

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• 下列哪些业务不适用于客户身份识别的范围（）。

  A . 汇兑业务 B . 支付清算业务 C . 基金销售 D . 银行内部资金划转

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• 客户身份识别的操作程序包括（）。

  A . 审核资料 B . 识别客户身份 C . 登记信息 D . 资料保存

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• 个人客户身份识别的范围包括（）。

  A . 办理个人业务的个人客户本人、代理人 B . 办理一次性业务的个人客户本人 C . 办理对公业务的单位法定代表人或负责人、授权代理人、控股股东或实际控制人 D . 其他需要进行个人客户身份识别的个人客户本人、代理人

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• 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）

  A . A．履行义务的主体不同。 B . B．履行义务的时间不同。 C . C．履行义务的范围不同。 D . D．履行义务的方式不同。

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• 办理信贷业务的客户身份识别的识别方式有（）。

  A . 直接调查方式。 B . 客户走访方式。 C . 间接调查方式。 D . 账务核查。 E . 查询信贷管理系统。

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• 以下哪项不是客户身份重新识别的方法？（）

  A . A、对客户进行风险分类 B . B、回访客户 C . C、实地查访 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实

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• 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。

  A . 公安机关 B . 工商管理部门 C . 保险经纪公司 D . 代理行

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• 客户身份识别的含义包括（）

  A . 了解客户本人的真实身份 B . 了解客户的交易目的和交易性质 C . 了解客户的资金来源和用途 D . 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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• 属于代理保险业务客户身份识别的内容有（）。

  A . 保险费金额人民币1万元含以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同， B . 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同， C . 保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同 D . 保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的交易有（）。

  A . A．单位代理个人开立个人结算账户 B . B．客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . C．客户要求对活期存折重新写磁 D . D．客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 人民币贷款客户要求提前还款的，客户身份识别的要点有（）。

  A . 银行应调查客户还款资金来源，分析判断是否存在可疑情况 B . 银行发现客户先前留存的身份证明文件已过有效期，但未发现资金来源可疑的，可以不再要求客户更新身份证明资料 C . 由其他单位或他人代办分期还款的，应对代理人身份进行识别，并注意调查还贷资金来源是否合法 D . 偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的有（）。

  A . 单位代理个人开立个人结算账户 B . 客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . 客户要求对活期存折重新写磁 D . 客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有()

  A．对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。 B．对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。 C．由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。

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• 对于需开展客户身份识别的业务，认真审查客户身份证件，辨识真伪，核实客户真实身份（）

  是 否

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• 各级公司应结合客户风险及时启动客户（），按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别

  A．尽职调查 B．重新识别 C．生存调查 D．异常监测 此题为多项选择题。

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• 客户身份识别的识别措施有（）

  A．确认识别对象的关系 B．核对识别对象的身份证件或身份证明文件 C．登记识别对象的身份基本信息 D．留存识别对象的身份证件或其他身份证明文件复印件

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• 以下情况需要客户进行重新身份识别的是（）

  A．客户信息变更的 B．客户行为或交易情况出现异常的 C．客户涉嫌洗钱的 D．客户洗钱风险等级被评为较高风险以上级别的

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• 对客户身份信息进行重新识别的措施有（）

  A．要求补充身份证明材料 B．回访 C．实地查访 D．向公权力机关核实

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• 通过提前办理银行自动转账授权领取保险金的客户，办理银行转账授权时已进行客户身份识别的，在自动转账领取保险金期间，若客户身份证明仍在有效期内的，在充分评估客户风险的情况下，公司可不再次识别、登记和留存其身份基本信息。（)

  是 否

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• 客户通过ATM办理汇款业务，在不进行客户客户身份识别的情况下每日每户累计最高汇出限额为5万元（含）

  此题为判断题(对，错)。

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• 不属于客户身份识别的法定证件（）

  A．护照 B．临时身份证 C．户口 D．驾驶证

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