非现场监管人员对被监管机构开办的新业务日常监测重点是()
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非现场监管中,在对被监管机构主要负债项目进行分析时,应重点分析的项目不包括()
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
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非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()
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金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管,主要有非现场监管和现场检查两种方式。()
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系统性、区域性风险非现场监管应重点监测银行业风险情况,特别是非系统重要性机构风险情况。
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监管部门的监管人员应当针对商业银行的监管评级结果,确定监管重点以及非现场监管和现场检查的频率和范围。
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非现场监管人员按()撰写《日常监管分析报告》。
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非现场监管人员应在规定时间内对被监管单位进行监管评级,一般应多久一次()。
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非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上,通过对监管信息的分析处理,持续监测被监管机构的风险状况,及时进行风险预警,并相机采取监管措施的过程。()
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对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管()
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对被监管机构非法人分支机构的非现场监管应当重点监管()
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证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
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监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
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非现场监管人员应当定期对被监管机构的分析判断的内容有()
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银监会、银监局和银监分局间应建立非现场监管信息的哪两种机制,以保证和支持主监管员对被监管机构的监管信息的有效汇总和集中()
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非现场监管对被监管机构承担持续性监管的主要责任。()
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人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统,对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查,每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。()
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证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。
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非现场监管人员应采取()的手段对被监管机构可能存在的风险或问题予以确认和证实。
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银行业监督管理机构通过改变现场检查的(),反映出银行业监管的方向与重点,明确传导银行业监督管理机构的监管意图,对被检查银行业机构起到警示作用。
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除非现场监管报表外,非现场监管人员可根据工作需要,向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。()
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非现场监管人员应全面、准确、及时地将日常监管分析情况向()报告。
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后续监管行动是银行业监督管理机构依据现场检查结果,结合日常监测分析、考评情况,对银行业金融机构及时提出整改措施并对查出问题依法进行处理的行为。后续监管行动按性质可分为()
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根据《关于加强农村合作金融机构资金业务监管的通知》的规定,农村合作金融机构开办AA+级债券投资,以票据为标的的资产回购(返售)、非保本浮动收益性理财产品,需具有__年以上资金业务工作经验的业务人员()
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