下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

相似题目

• 以银行汇票、本票、记名股票、企业债券出质的，贷款行还应当要求出质人在出质权利凭证上正确背书记载“质押”字样并签章。

  A . 正确 B . 错误

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• 贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，股票质押贷款期限由借贷双方协商确定，但最长为（）

  A . 一年 B . 半年 C . 二年 D . 三个月

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• 证券公司用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过（）%的股票不得用于质押贷款。

  A . 50 B . 100 C . 200 D . 300

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• 根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，借款人申请质押贷款时，必须向贷款人提供以下材料：（）

  A . A、企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件； B . B、中国人民银行颁发的贷款卡(证)； C . C、上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计(审计)师事务所审计的上一年度的财务报表(含附注)； D . D、由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件； E . E、用作质物的股票上市公司的基本情况；

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• 对于单位定期存款质押贷款，贷款行运营主管除按照一般公司贷款的要求审核贷款资料外，还要审核（）。

  A . 质押凭证止付通知书上的账号、金额、币种与单位定期存单是否相符 B . 质押凭证止付通知书上出质人、贷款行、凭证开出行、经办人的签章是否齐全 C . 出质人与质押凭证上的权利人名称是否一致 D . 《存单确认书》上的账户、户名、存单号码、金额等要素与单位定期存单是否相符

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• 根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的（）

  A . A.10% B . B.15% C . C.20% D . D.25%

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• 关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。

  A . 主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 B . 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行 C . 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见 D . 挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

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• 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。对于王某被捕，下列说法正确的是（）

  A . A.期货公司应当立即书面通知全体股东 B . 期货公司应当立即向监管机构报告 C . 期货公司应当立即向交易所报告 D . 期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

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• 股票质押贷款，是指证券公司以（）作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式。

  A . 自营的股票 B . 证券投资基金券 C . 上市公司可转换债券 D . 上市公司不可转换债券

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

  A . A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票 B . B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商： C . C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 D . D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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• （）为证券公司股票质押贷款质物的法定登记结算机构。

  A . 证券公司 B . 证券交易所 C . 证券登记结算机构 D . 证监会

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• 哪些监管机构可根据需要适时调整用于质押贷款的股票有关比率控制（）

  A . 中国人民银行 B . 银监会 C . 证监会 D . 证券登记结算机构

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• 2013年12月，甲公司向某商业银行贷款100万元用于设备改造，并约定如挪作他用，银行有权解除合同。乙公司对该贷款提供了质押担保。2014年2月，甲公司将贷款用于购买高级轿车，银行解除合同。当时银行仅贷出50万元。由于甲公司无力还贷，银行要求乙公司承担责任，根据以上情况，以下说法不正确的有（）。

  A . 乙公司负担50万元贷款的担保责任 B . 如乙将自己的一批货物出质给银行，但银行将这批货物未放置在仓库里，而是放在露天，货物有毁坏灭失的可能，乙可以主张有权要求提前清偿债权而返还质物 C . 如乙以其持有的该银行的上市股票出质，质押合同自向证券机构办理出质登记时生效 D . 如乙以其享有的专利权出质，该质权自办理质押登记手续时生效 E . 如乙以其享有的专利权出质，质押权生效后，该公司不得转让或许可他人使用该项专利权

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• 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

  A . A、5％ B . B、10％ C . C、15％ D . D、30％

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• 2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

  A . A集团应当在规定的时间内通知期货公司 B . 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 C . A集团持有的期货公司股权不得质押

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• 股票质押贷款的借款合同到期后，不得展期，新发生的质押贷款按《证券公司股票质押贷款管理办法》规定重新审查办理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 香港商人郑某在河北投资兴办了利丰食品有限公司。郑某同时还在河北投资了另外一家经营啤酒的中外合资经营企业。2003年因该啤酒企业需要进口一套机器设备，向银行贷款人民币700万元。银行同意贷款但要求该企业提供担保。于是郑某将其在利丰公司中的全部股份办理了质押手续。依照我国法律，以下关于利丰公司办理质押的说法正确的是：（）

  A . 须审批机关批准 B . 须工商行政管理机关批准 C . 须审批机关批准并向工商行政管理机关备案 D . 须工商行政管理机关批准并向审批机关备案

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• 商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立平仓线。平仓线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。

  A . 100 B . 120 C . 135 D . 150

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• 以下关于保险资金运用比例监管的监督管理措施的陈述中，正确的是（）。①因客观原因造成投资比例超过监管比例的，保险公司不得增加相关资产的投资②保险公司投资存款、股票、债券等品种的，需要向信息登记平台报送相关信息③对于资金运用超出或不符合监测比例有关规定的，中国保监会责令限期改正④偿付能力不符合监管要求的，监管机构依法采取限制资金运用形式、比例等措施

  A . ①② B . ①④ C . ①②③ D . ②③④

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• 经（）批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专门席位。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2574001-2577000/edb94183671bde6f562437cb9c0801d9.gif' />

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• 下列对于香港联交所最新修订的《上市规则》中，对于内地股份有限公司在香港发行股票的盈利和市值要求的说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/93ddd55660ad57918b182b06eb6be318.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 下列关于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）。

  A．银行给证券公司股票质押贷款期限最长不能超过6个月，股票质押率不得高于60% B．上年度亏损的上市公司股票不能用于质押 C．前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押 D．可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

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