金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

相似题目

• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构还回持续履行客户身份识别义务吗？

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

  A . 适当 B . 持续 C . 定期 D . 不定期

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗？

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• 金融机构在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）。

  A . A、继续为其办理业务 B . B、继续为其办理业务，同时督促其更新身份证明 C . C、通知其限期更新身份证明 D . D、中止为客户办理业务

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• 在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。

  A . 客户行为或者交易行为出现异常的 B . 客户要求变更姓名的 C . 分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的 D . 客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息。

  A . 正确 B . 错误

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

  A . 经营活动 B . 资金来源 C . 资金用途 D . 经济状况

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。

  A . 及时增加 B . 及时更新 C . 及时删除 D . 及时认定

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• 在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。

  A . 正确 B . 错误

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• 在与客户的业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当（）客户身份资料。

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• 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

  A . 财务状况 B . 资金构成 C . 经营活动 D . 金融交易

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。

  A . 正确 B . 错误

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• 在与（）客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的义务机构，应当同时开展受益所有人身份识别工作

  A．委托人 B．受托人 C．自然人 D．非自然人

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应采取（)措施。

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• 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息,下列说法正确的是（)。

  A．对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析 B．客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途 C．客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应终止为客户办理业务 D．客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止为客户办理业务

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• 根据《关于贯彻落实中国人民银行235号监管规定强化客户身份识别管理工作方案的通知》要求，在与客户的业务关系存续期间金融机构应当持续识别客户身份，关注客户信息资料及金融交易情况（）

  是 否

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• 金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取以下尽职调查措施：()。

  A.识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份 B.了解客户建立业务关系和交易的目的和性质，并根据风险状况获取相关信息 C.对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形，了解客户的资金来源和用途，并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D.在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识 E.对于客户为法人或者非法人组织的，识别并采取合理措施核实客户的受益所有人

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• 客户衍生产品业务关系存续期间，银行应根据客户及交易风险程度，动态调整客户分类管理措施，必要时应暂停或终止办理业务。（)

  是 否

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• 在与客户的业务关系存续期间，出现以下（）情形的，应及时更新客户身份资料信息

  A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等身份信息的 B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的 C、从可靠渠道获知客户身份信息发生变动 D、监管机构对客户身份资料、信息的要求发生变化，客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的监管要求 此题为多项选择题。

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• 在与客户的业务关系存续期间，应当根据客户风险等级，对客户账户交易情况进行持续监控

  是 否

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• 在与客户的业务关系存续期间，证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、 金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

  A．经济状况 B．资金来源 C．资金用途 D．经营活动

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• 在与客户的业务关系存续期间，若客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（)。

  A．终止为客户办理业务 B．中止为客户办理业务 C．调低客户的风险等级 D．向人民银行报送客户名单

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