期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。此题为判断题(对，错)。

相似题目

• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

  A . 期货公司员工近亲持仓报告制度 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

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• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

  A . 公司员工近亲属持仓报告制度 B . 公司治理和内部控制制度 C . 公司风险监管指标管理制度 D . 公司客户保证金安全存管制度

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• 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

  A . 风险规避 B . 证券经纪业务管理 C . 期货经纪业务管理 D . 客户开发责任追究制度

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• 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

  A . 证券业协会 B . 所在地证监会派出机构 C . 期货业协会 D . 公司监事会

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• 集团应建立全面的（）框架。集团母公司及各附属法人机构应当遵循独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。

  A . 内部控制 B . 内部审计 C . 公司治理 D . 风险管理

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• 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。

  A . 正确 B . 错误

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• 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。

  A . 客户开发人员 B . 审核人员 C . 服务人员 D . 公司高级管理人员

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• 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行发行（），应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批。

  A . 贷记卡 B . 借记卡 C . 存折 D . 贷款证

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• 商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查，确定客户的（），并严格按照授权进行审批。

  A . A、还款期限 B . B、还款方式 C . C、取现金额 D . D、信用额度

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• 期货公司应当根据（　　）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  A . 中国期货业协会 B . 中国金融期货交易所 C . 中国金融协会 D . 中国证监会

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• 商业银行公司治理指引规定，公司治理应当遵循各治理主体（）的原则，建立合理的激励、约束机制，科学、高效地决策、执行和监督。

  A . 独立运作 B . 协调运转 C . 有效制衡 D . 相互合作

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• 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  A . 将适当的产品销售给适当的投资者 B . 帮助投资者实现收益最大化 C . 自然人投资者与法人投资者区别对待 D . 投资者利益优先

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• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行

  A . A．介绍业务规则 B . B．内部控制 C . C．内部稽核 D . D．合规检查

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• 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司治理和内部控制制度 C．期货公司员工近亲属持仓报告制度 D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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• 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的包括（）。

  A．客户开发人员 B．审核人员 C．服务人员 D．公司高级管理人员

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• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2535001-2538000/010c7f2767d8c235bd87947a2f1815de.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、（）的责任。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/793e280ae682b6bc9111ea5fedcf52bc.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全

  A．审慎 B．利润最大化 C．风险最小化 D．收入最大化

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