证券公司开展资产管理业务可以（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

相似题目

• 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

  A . 有效的投资风险评估与管理制度 B . 科学的管理业绩评价体系 C . 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 资产托管机构 D . 证券监督机构

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• 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资发生损失，证券公司承担连带责任 B . 公平公正、诚实守信 C . 投资风险客户自担 D . 健全内部控制、规范运作

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• 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A . A．投资偏好 B . B．风险承受能力 C . C．收入状况 D . D．资产状况

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

  A . 风险认知与承受能力 B . 投资偏好 C . 财产收入状况 D . 证券投资经验

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展定向资产管理业务需（）。

  A . 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B . 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C . 投资风险由证券公司和客户共同承担 D . 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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• 经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

  A . 客户财产与收入状况 B . 客户投资偏好 C . 客户证券投资经验 D . 客户婚姻状况

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

  A . 有效的投资风险评估制度 B . 研究与交易之间的交流制度 C . 投资对象备选库制度 D . 完善的交易记录制度

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A．财务状况 B．业务资格 C．管理能力 D．投资业绩

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• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。（)A．正确B．错误

  为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。() A．正确 B．错误

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• 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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