以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）

相似题目

• 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？（）

  A . 调整保证金额度 B . 限制期货交易人交易数量 C . 停止一部或全部之期货交易 D . 以上皆是

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• 为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）

  A . 对期货业提起诉讼 B . 命令期货业停业或为其它必要处分 C . 以上皆是 D . 以上皆非

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• 期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）

  A . 一亿 B . 二亿 C . 三亿 D . 四亿做为设立保证金

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• 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()

  A . 正确 B . 错误

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• 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）

  A . 受禁治产宣告未经撤销者 B . 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者 C . 违背期货交易契约已满三年 D . 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

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• 下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）

  A . 招揽客户从事期货交易 B . 代理期货商接受客户开户 C . 接受客户之委托单 D . 代理期货商追缴保证金

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

  A . A．限制会员实物交剖总量的 B . B．不按照规定建立、健全结箅担保金制度的 C . C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D . D．不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的

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• 期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）

  A . 期货交易所 B . 期货结算机构 C . 期货商 D . 期货信托事业

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• 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）

  A . 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者 B . 期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者 C . 期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者 D . 以上全部情况，期货商应即办理催缴

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• 期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

  A . 期货交易所交易之契约规格 B . 保证金、权利金作业相关文件 C . 对会员或期货商财务业务查核之报告文件 D . 以上皆是

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• 股权转让交易双方为非居民企业且在境外交易的，由取得所得的非居民企业自行或委托代理人向（）主管税务机关申报纳税。被转让股权的境内企业应协助税务机关向非居民企业征缴税款。

  A . A.被转让股权的境内企业所在地 B . B.被转让股权的境内企业注册地 C . C.取得所得的非居民企业所在地 D . D.取得所得的非居民企业注册地

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• 开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件的投资者是（）。

  A . 一般法人投资者 B . 特殊法人投资者 C . 机构投资者 D . 所有法人投资者

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• 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）

  A . A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B . B．限制会员实物交割总量的 C . C．违反规定收取手续费的 D . D．任用不具备资格的期货从业人员的

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• 依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

  A . 丧失价格指针之功能 B . 不符公共利益 C . 经期货交易所申请 D . 以上皆是

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• 所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）

  A . 佣金占期货交易人权益比例 B . 当日冲销之比例 C . 期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金 D . 以上皆是

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• 特殊法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

  A . 检察机关 B . 国务院期货监督管理机构 C . 工商管理机关 D . 中国期货业协会

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• 有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . 以上皆非 D . 以上皆是

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• 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 1万元以上5万元以下 C . 1万元以上10万元以下 D . 1万元以上3万元以下

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• 根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款

  A．1：10 B．3；10 C．3；30D

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