基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()此题为判断题(对,错)。
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根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,公募证券投资基金不包括()。
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基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处( )万元以上( )万元以下罚款。
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某个从事伤残儿童救助工作的公募基金会在2010年募集各项资金300万元,那么,2011年该基金会的人员工资福利和行政办公支出最多不能超过()万元。
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()万元以上()万元以下罚款。
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公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。
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根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
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下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
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公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。
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下列关于公开募集基金的说法,正确的是()。 Ⅰ.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金,由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
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基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在()以上的,上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。
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在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含()等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额(权益) Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴 Ⅳ.退出
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根据法律规定,管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于()。
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除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()
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基金管理公司从事特定多客户资产管理计划,是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向()个以上的特定客户募集资金。
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我国《基金法》规定,公募基金的基金管理人不得有下列()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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《山东省农村商业银行资金业务授信管理指导意见》规定,保险公司、证券公司、信托公司、公募基金管理公司、其他非银行类金融机构的行业风险系数分别为:()、()、()、()、()。
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某个从事流浪儿童救助工作的公募基金会在2010年募集各项资金600万元,那么,该基金会的工资福利和行政办公支出最多不能超过()万元
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根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()
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某基金管理公司募集公募基金,共募集资金300万元,募集期限届满,该基金不符合公募基金条件,募集失败,则()
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,其主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于()
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某基金公司拟进行股票型公募基金的募集,宣传推介材料中符合法规的是()
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募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金()之日起不得少于10年
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