证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。

相似题目

• （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A . 《风险揭示书》 B . 《证券交易委托代理协议书》 C . 《客户须知》 D . 《客户交易结算资金存管合同》

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• 经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

  A . 未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。 B . 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C . 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D . 妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

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• 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

  A . A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 B . B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 C . C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 D . D、为客户融资、融券，从事信用交易 E . E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

  A . 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B . 不得散布非公开披露的信息 C . 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D . 不得挪用客户的交易结算资金和证券

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• 在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，公司应严格按照（）的规定开展经纪业务营销。

  A . “194号文” B . “10号文” C . “190号文” D . “129号文&rdquo

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• 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

  A . 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 B . 按规定缴存交易结算资金 C . 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交 D . 接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

  A . A．证券交易所 B . B．证券交易的对象 C . C．证券经纪商 D . D．委托人

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

  A . 股票和债券的发行人 B . 证券交易对象 C . 证券经纪商和委托人 D . 证券交易所

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

  A . A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B . B．坚持了解客户原则 C . C．忠实办理受托业务 D . D．保证受托证券交易按时完成

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

  A . 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B . 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

  A . 证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B . 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C . 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D . 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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• 证券经纪业务中的禁止行为包括()。

  A . A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B . B、为股票申购和交易提供融资 C . C、散布谣言或其他非公开披露的信息 D . D、为投资者提供投资咨询 E . E、挪用客户结算保证金

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• 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/a76ef121988cdd165282a0bf8f4b9bbc.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

  A. 合规风险 B. 管理风险 C. 政策风险 D. 技术风险

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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