证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

  A . 注册资本最低限额为人民币5000万元 B . 净资产不低于人民币1亿元 C . 有合格的经营场所和业务设施 D . 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E . 两名以上的注册会计师

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• 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

  A . A．守法合规 B . B．公平公正 C . C．约定运作 D . D．分散管理

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

  A . 遵守国家有关法律、法规的承诺 B . 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 C . 证券经纪商代理业务范围和权限 D . 投资者应履行的交收责任

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

  A . 挪用客户交易结算资金 B . 为客户提供咨询服务 C . 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D . 侵占客户国债兑付金

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• 我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

  A . 所有客户 B . 每个客户 C . 证券公司 D . 商业银行

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• 下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。

  A . 证券代保管 B . 代理登记开户 C . 证券的自营买卖 D . 代理证券买卖

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

  A . A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 B . B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 C . C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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• 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）

  A . 经纪人可以代理进行客户招揽 B . 经纪人可以代理进行客户服务 C . 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D . 证券经纪人应当具有证券从业资格

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）

  A . 免于罚款 B . 处以3万元以下的罚款 C . 处以3万元的罚款 D . 处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司，其注册资本的最低限额为人民币（）。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 3亿元 D . 5亿元

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• 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。

  A . 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B . 不得侵占、损害客户的合法权益 C . 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D . 不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/a76ef121988cdd165282a0bf8f4b9bbc.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务

  A．①②③④⑥ B．②③④⑤⑥ C．①③④⑤ D．①②③④⑤⑥

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• 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。

  A．登记结算公司 B．指定商业银行 C．证券金融公司 D．证券公司自有帐户

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• 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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