()日常监管中有监管价值的信息主要是指生产经营违规线索。
相似题目
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对生产、打扫码环节,要分别采用收集信息、调查核实和()、实地监管的方法开展日常监管。
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下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
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中国证券业协会应当建立对承销商()的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
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市场监管对象信息维护主要是指通过(),随时掌握市场监管对象的信息变动情况,并通过网络管理系统及时进行更新,保持市场监管对象信息的客观真实性。
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()市场监管对象信息采集的主要方法包括日常检查、专项检查、举报和投诉、市场调研、信息网络等。
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各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()
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金融监管机构对金融机构的人民币业务的日常经营监管,主要有非现场监管和现场检查两种方式。()
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市场监管对象信息采集的主要方法有:日常检查、专项检查、举报和投诉以及()。
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一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门指出存在的问题,(),并监督整改落实情况。
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()市场监管对象信息维护主要是指通过日常市场检查,随时掌握市场监管对象的信息变动情况,并通过网络管理系统及时进行更新,保持市场监管对象信息的客观真实性。
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对卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束生产企业的日常监管主要内容有哪些?
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2008年某月某日,在日常监管中,通过内管系统对当日卷烟销售情况进行监管,发现卷烟零售客户xx便利店当日订单中有A品牌卷烟25条、B品牌卷烟30条。单品数量较大。比对此客户的近期订单情况及品牌结构,发现此客户从未订购该档次卷烟,存在异常情况。经过调查该客户的基本信息、经营能力、地理位置等信息,确定此异常情况后,实地走访零售户开展调查,再询问相关的经营人员得以证实,这55条卷烟是订单部部长为朋友订的,这个客户是由客户经理提供的。 请为以上违规问题定性。
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中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括()和()。
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()对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门的上级部门指出存在的问题,提出整改意见,并监督整改落实情况。
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市场监管对象信息维护主要是指通过日常市场检查,随时掌握市场监管对象的信息变动情况,并通过网络管理系统及时进行更新,保持市场监管对象信息的().
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()在市场监管对象信息采集中,针对烟草专卖品进出口业务企业需要采集的特殊信息是有日常购销情况和违法违规经营及处理情况。
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对烟叶复烤加工企业的日常监管主要是加工合同签订、()、复烤加工、成品返回等生产经营行为进行全面、全过程监管。
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卷烟、雪茄烟批发企业在开展日常监管时需采集的主要经营数据有()。
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深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施
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一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,派出监管和检查的主管部门应采用()的方式反馈检查的情况。
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中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()此题为判断题(对,错)。
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下列不属于煤矿安全监察机构主要履行职责的是()。A.对地方煤矿监管工作进行检查指导B.对煤矿安全实施重点监察、专项监察和定期监察,对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或实施行政处罚C.负责煤矿安全生产许可证的颁发管理工作和矿长安全资格、特种作业人员的培训发证工作D.对本地区煤矿安全进行日常检查,对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或者实施行政处罚
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对卷烟、雪茄生产企业日常监管的主要方法有两种,一是数据采集、分析比对,发现异常情况并查实问题;二是现场检查、网上监管()
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按照《特种设备现场安全监督检查规则》规定,监管部门的检查人员通过特种设备动态监管信息化系统或者特种设备检验检测机构的报告,发现特种设备生产、使用单位存在违法、违规行为或者事故隐患的,下达特种设备安全监察指令书()