下列哪项交易发生时，必须作为可疑交易进行报告（）

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

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• 下列交易或者行为中，保险公司应当作为可疑交易进行报告的有（）。

  A . 甲某最近一段时间频繁投保、退保。 B . 乙某在某保险公司投保时不断询问该保险公司的核保、理赔、给付、退保规定，同时对其所要购买的保险产品的保障功能和投资收益也异常关注。 C . 丙某要购买一种寿险，但是该险种与其所表述的需求明显不符，保险公司工作人员解释后，丙某仍坚持购买。 D . 丁某最近一期保险费应缴2000元，他支付了5万元，并在第二天要求保险公司返还超出部分

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• 以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

  A . A.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑 B . B.长期闲置的账户原因不明地突然启用 C . C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 D . D.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 有下列行为的交易应作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告。（）

  A . 联网核查证名不符的。 B . 客户拒绝提供规定证明资料的。 C . 无正当理由拒绝更新客户基本信息。 D . 经查询仍无法获取汇款人完整信息的。 E . 提取现金在二十万元以上未提前一天预约的。

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• 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准的交易应作为可疑交易进行报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

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• 保险公司不应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

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• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

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• 哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款 D . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . A、13 B . B、17 C . C、18 D . D、20

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• 下列交易中可以作为可疑交易进行报告的有：（）

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . B、一年内频繁签发银行承兑汇票及转账支票。 C . C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 D . D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有一场资金流入，且短期内出现大量资金收付。 E . E、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

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• 下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）

  A . 内部交易涉及严重亏损或大额坏账 B . 内部交易合同未能正常履行 C . 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件 D . 监管部门对内部交易采取重大监管行为

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• 证券公司将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）

  A . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系； B . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系的； C . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符； D . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付； E . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

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• 下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

  A . A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 B . B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 C . C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 应作为可疑交易进行报告的交易（）.

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

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• 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易应作为可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列交易或者行为中，保险公司无需作为可疑交易进行报告的有（）。

  A . 甲某以以一次性付款的方式购买了多张大额保单，与其经济状况不相符。 B . 乙某的大额保费保单犹豫期退保，要求退保金转入其缴费账户。 C . 丙某的大额保单在保险合同生效日后第五天提取现金价值，并要求退保金转入丁某账户。 D . 戊某要退保，保险公司向他解释说这个时候退保要损失很多钱，但他坚决要求退保，没有什么合理原因。

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用社、农村信用社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条 D . 18条

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• 《交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

  A . 13 B . 17 C . 18 D . 20

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• 商业银行等金融机构应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

  A . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 B . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . 客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符 D . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

  A . 13条 B . 15条 C . 17条

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• 有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动的，应作为重点可疑交易进行报告。（)

  是 否

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• 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，不作为可疑交易报告的，可不记录分析理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

  是 否

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