对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。

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• 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．每只基金都有一个基金合同 Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集 Ⅳ．证券投资基金是一种问接投资工具

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（　　）。

  A . 截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金 B . 基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 C . 我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金 D . 2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金

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• 以下有关我国寿险资产管理监管政策的叙述正确的有（）：①对于股票、基金等单一风险资产投资实行的是数量限制，以控制单一金融工具的集中度风险；② 对流动性资产、固定收益类资产等大类组合的投资实行上限或下限的限制来控制系统性风险；③ 我国投资渠道的开放实施全行业公平政策，各家公司可以投资的渠道是相同的；④ 我国将投资监管与偿付能力监管相结合，确保投资时对寿险公司偿付能力正面的影响。 

  A . ①②④ B . ①②③ C . ①②③④ D . ②③

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• 下列关于期货投资基金的叙述中不正确的是（）。

  A . 期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征 B . 从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金 C . 在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加 D . 期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制

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• 下列关于我国证券投资基金的表述,不正确的是( )。

  A . 具有组合投资的特点 B . 具有风险共担的特点 C . 具有独立托管的特点 D . 是一种直接投资工具

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• 当前我国的三支柱养老保障体系主要形成了基本养老保险基金、企业年金基金、商业养老保险基金，它们在投资监管上体现出一定的差异。依据我国当前的有关政策回答问题。 关于各基金境外投资的规定，以下说法正确的是（）。

  A . 符合一定条件的企业年金基金可以通过信托方式进行境外投资 B . 保险公司可以直接进行境外投资 C . 符合一定条件的保险公司可以通过信托方式进行境外投资 D . 企业年金基金和保险公司均不得进行境外投资

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• 下列对证券投资基金认识正确的是（）。

  A . A．通过公开发售基金份额募集资金 B . B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C . C．基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 D . D．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

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• 下列关于我国证券投资基金的表述,不正确的是( )。

  A . 投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资 B . 每只基金都有一个基金合同 C . 证券投资基金是一种间接投资工具 D . 证券投资基金通过发行基金份额方式募集

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• 关于我国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是（）。

  A . 权证的交易方式采取的T+1的交易制度 B . 普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度 C . 深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+0交易 D . 沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+1交易

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• 以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③ D . ①②③④

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• 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

  A . A．其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B . B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C . C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 D . D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

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• 在我国，对投资基金、证券市场和证券业进行监管的是（）

  A . 中央银行 B . 政策银行 C . 证监会 D . 商业银行

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• 关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。

  A . A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B . B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C . C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D . D．由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

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• 关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（）。

  A . 早期探索阶段始于20世纪80年代末 B . 淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C . 1997年基金业发展进入快速发展阶段 D . 截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司

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• 关于我国企业年金基金中的投资管理人的说法不正确的是（）。

  A . 根据国家规定保存企业年金基金财产会计凭证、会计账簿、年度财务会计报告和投资记录至少15年 B . 定期向受托人提交企业年金基金托管和财务会计报告 C . 对企业年金基金进行投资 D . 及时与托管人核对企业年金基金的会计核算和估值结果

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• 依据我国《证券投资基金法》规定，以下关于基金管理人职责的陈述，正确的是()。

  A . 出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B . 负责办理基金名下的资金往来 C . 安全保管基金的全部资产 D . 及时向基金份额持有人分配收益

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• 下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是（）。

  A . 保本基金 B . ETF C . 伞型基金 D . LOF

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• 当前我国的三支柱养老保障体系主要形成了基本养老保险基金、企业年金基金、商业养老保险基金，它们在投资监管上体现出一定的差异。依据我国当前的有关政策回答问题。 关于企业年金基金投资于权证的规定，以下说法正确的是（）。

  A . 不能以任何形式投资于权证 B . 不能直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出 C . 不能直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起30个交易日内卖出 D . 可以投资于权证

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• 下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。

  A . A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 B . B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 C . C．更换基金管理人、基金托管人 D . D．基金扩募或者延长基金合同期限

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• 下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（　　）。

  A . 证券投资基金是一种获取固定收益的证券 B . 公募证券投资基金可以向社会公开发行 C . 证券投资基金通过公开发售方式募集 D . 证券投资基金主要投资于证券市场

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• 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，正确的有()。

  A．欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 B．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役 C．操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 D．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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• 某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩 Ⅱ.推荐该基金的定期定额投资业务时，可以采用我国证券市场具有代表性指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟 Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持 Ⅳ.该基金的业绩表现是该基金管理人管理其他基金的业绩保证

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券投资基金的叙述，正确的是（)。

  A．从法律关系上看，我国基金反映的是信托关系 B．投资者．基金管理人和托管人通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金，属公司型基金 C．封闭型基金在成立后，投资者可以要求赎回其基金份额 D．成长型基金主要投资于可带来现金收入的证券，以获取当期的最大收入为主

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• 在我国，对私募股权投资基金行使统一监管职责的是（）

  A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国证券投资基金业协会

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