基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（）

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• 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自（）计起至少保存15年。

  A . 业务关系结束当年 B . 业务关系结束次年 C . 业务关系开始当年 D . 业务关系开始次年

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• 以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。

  A . 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险 B . 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 C . 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案 D . 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付

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• 下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。

  A . 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金 B . 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 C . 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D . 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中银理财计划通过基金代销系统销售，对于销售系统，以下说法正确的是（）

  A . 第一次办理业务时，需要开立基金交易账户 B . 交易时使用基金的有关凭证 C . 分红方式可以选择现金分红，也可以选择红利再投资。 D . 分红方式只能选择现金分红。

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• 以下关于基金销售职责规范说法正确的是（）。

  A . 基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售 B . 对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范 C . 销售人员一次培训成功即可，无需实行持续培训制度 D . 在基金募集行为结束前，基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

  A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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• 关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

  A . 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 B . 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 C . 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度 D . 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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• 销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。

  A . 基金份额可以在证券交易所交易 B . 封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类 C . 封闭式基金份额在合同期限内固定不变 D . 基金份额持有人可以申购赎回

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• 基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（ ）。

  A . 可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介 B . 可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介 C . 可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介 D . 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。

  A . 应在招募说明书中载明费率标准 B . 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用 C . 基金的申购费必须在申购时收取 D . 赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

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• 下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

  A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）

  A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B．直销机构是指直接销售基金的基金公司 C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构

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• 关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（)。

  A．A.深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准 B．B.及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C．C.进行电话回访，改善客户体验 D．D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

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• 下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）

  A．取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构 B．销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易 C．涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产 D．私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

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• 关于基金销售机构的说法，错误的是（）

  A．在证监会注册取得基金销售业务资格 B．从事股权投资基金募集的合格主体 C．是中国证券投资基金业协会会员 D．可以自行进行股权投资基金募集

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• 关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）

  A．基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案 B．基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付 C．基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任 D．基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统

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• 关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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