在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）

参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是（）。

A . 公开报价 B . 对话报价 C . 双边报价 D . 小额报价

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信用风险带来的损失也可能发生在实际违约之前，当交易对手的履约能力即信用质量发生变化时，也会存在潜在的损失，因此信用风险不是只有当违约实际发生时才会产生。

A . 正确 B . 错误

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在计量公司贷款所占用的经济资本时，不同交易对手对应不同的风险权重，以下交易对手对应风险权重最高的为：（）

A . A、我国商业银行 B . B、我国中央政府投资的公共企业 C . C、AA-级以上国家或地区中央政府注册的商业银行和证券公司 D . D、多边开发银行

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关于对话报价的说法正确的是（）。 I.对话报价是“讨价还价”过程的开始 II.对话报价的要素比公开报价多 III.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价 IV.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价

A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III D . I、III、IV

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对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A . 证券交易所 B . 中央国债登记结算有限责任公司 C . 证券公司 D . 中国证券登记结算有限责任公司

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在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()

A . 正确 B . 错误

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下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

A . I、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅱ、Ⅲ D . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时，务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理是指（）。

A . A.“认识你的业务” B . B.“认识你的风险” C . C.“认识你的客户” D . D.“认识你的交易对手”

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在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）

A . 正确 B . 错误

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共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（），有利于增强投资信心和活跃市场交易。

A . 操作风险 B . 经营风险 C . 信用风险 D . 财务风险

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金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。