下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务有()。

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• 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

  A . I、II、III B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。

  A . 证券经纪人业务支持系统 B . 营销管理系统 C . 客户交易行为的分析监控系统 D . 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

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• 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。

  A . 季 B . 星期 C . 半年 D . 年

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• 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（ ）。

  A . 证券自营业务 B . 证券资产管理业务 C . 融资融券业务 D . 证券公司中间介绍业务

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• 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。    （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

  A . 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B . 证券投资顾问服务的内容和方式 C . 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D . 证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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• 房地产经纪人个人文件夹是指经纪人在与客户沟通过程中用以展示自己专业、为客户提供各类服务信息的文件夹，内容通常包括（）。

  A . 对手在竞争中的弱势 B . 个人能力与优势 C . 团队的竞争优势 D . 给公司带来的经济效益 E . 给业主带来的显著利益

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• 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

  A . 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B . 经济前景的预测分析和展望研究 C . 有关股票市场变动态势的商情报告 D . 有关资产组合的评价和推荐

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• 证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅱ .Ⅳ

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• ()就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。

  A．守法合规 B．诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争

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• 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2406001-2409000/408d94e0a0ea40cae3589ca629883993.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）①拒绝接受不符合规定的委托要求②按规定收取服务费用，如交易佣金③规定证券买入卖出的时间和价格④坚持为客户保密制度

  A．①② B．②③ C．②④ D．①④ 此题为多项选择题。

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• （）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用

  A．佣金 B．印花税 C．过户费 D．交易经手费

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