中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（　　）。

A . 责令限期整改 B . 监管谈话 C . 罚款 D . 出具警示函

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中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

A . 正确 B . 错误

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B . 《期货交易管理条例》 C . 《期货公司管理办法》 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）

A . 正确 B . 错误

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证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

A . 责令限期整改 B . 撤销其介绍业务资格 C . 监管谈话 D . 出具警告函

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国务院征信业监督管理部门及其派出机构依照法律、行政法规和国务院的规定，履行对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督管理职责，可以采取下列监督检查措施（）。

A . 进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查，对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守本条例有关规定的情况进行检查 B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 C . 查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料，对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料予以封存 D . 检查相关信息系统。进行现场检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件、资料，不得隐瞒、拒绝和阻碍

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。

A . A．停止批准新业务 B . B．停止批准增设、收购营业性分支机构 C . C．限制多分配红利 D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（　　）。

A . 纪律惩戒 B . 责令改正 C . 监管谈话 D . 出具警示函等

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对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（）。

A . A.违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚 B . B.保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚 C . C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚 D . D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚

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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A . A．训诫 B . B．监管谈话 C . C．出具警示函 D . D．责令更换