证券公司申请期货中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定

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• 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

  A . A.代期货公司、客户收付期货保证金 B . 协助办理开户手续 C . 提供期货行情信息、交易设施 D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

  A . A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B . 代客户接收、保管或者修改交易密码 C . 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D . 向客户充分揭示期货交易风险

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（　　）。

  A . 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

  A . A.责令限期整改 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 予以训诫，并处以1万元罚款

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• 期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

  A . A．15日 B . B．1个月 C . C．2个月 D . D．3个月

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）

  A . A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B . A证券公司全资拥有的期货公司 C . 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D . A证券公司控股的期货公司

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• 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

  A . 公司总部和拟开展介绍业务的营业部 B . 仅公司总部 C . 仅拟开展介绍业务的营业部 D . 公司总部或拟开展介绍业务的营业部

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  A . A.5个 B . 10个 C . 20个 D . 30个

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A . A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

  A . 3 B . 5 C . 12 D . 20

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

  A . A.2名 B . 3名 C . 5名 D . 7名

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• 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

  A . A．15口 B . B．10日 C . C．1个月 D . D．2个月

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• 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 查看材料

  A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

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• 当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

  A. 20日 B. 15日 C. 3个月 D. 2个月

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• 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

  A.20日 B.30日 C.3个月 D.2个月

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D． 具有满足业务需要的技术系统

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• 在中间介绍业务中开户资料已复核无误的客户，期货公司为其开立资金账号，由客户自行设置交易密码及资金密码，并通过中国期货保证金监控中心统一开户系统为客户申请 ，同时在监控中心为客户报备资金账号，将生成登陆监控中心的用户名写入合同相应条款（）

  A．交易编码 B．期货账号 C．资金账号 D．客户编码

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• 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，应作出批准或者不予批准的决定。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2853001-2856000/3ca3a4875abfe62f82eaac194965ace3.gif' />

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• 期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

  A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月

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• 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告

  A．每半年 B．每月 C．每年 D．每周

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• 在中间介绍业务中开户资料已复核无误的客户，期货公司为其开立资金账号，由客户自行设置交易密码及资金密码，并通过中国期货保证金监控中心统一开户系统为客户申请 B ，同时在监控中心为客户报备资金账号，将生成登陆监控中心的用户名写入合同相应条款（）

  A．客户编码 B．交易编码 C．期货账号 D．资金账号

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