下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）

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• 不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。

  A . 核心技术人员 B . 员工持股平台 C . 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业 D . 银行理财产品

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• 下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。

  A . 实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购 B . 已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金 C . 已完成备案的私募基金产品 D . 未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

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• 挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。

  A . 10 B . 35 C . 50 D . 200

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 挂牌公司向不符合投资者适当性管理规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在（）个月内不受理其申请。

  A . 6 B . 12 C . 24 D . 36

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• 挂牌公司进行股票发行时，下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是（）。

  A . 公务员 B . 公司员工 C . 公司核心技术人员 D . 任何人都不能通过股份代持参与认购

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• 挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）

  A . 控股股东 B . 控股股东之妻 C . 持股5%以下的小股东 D . 控股股东控制的其他企业

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• 某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）

  A . 挂牌公司名称变更 B . 现有股东优先认购办法 C . 认购价格 D . 认购数量或数量上限

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• 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

  A . 挂牌公司董、监、高 B . 基金管理公司 C . 注册资本600万、实收资本400万的合伙企业 D . 注册资本500万的1人有限公司

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• 挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）

  A . 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品 B . 已经完成核准、备案程序 C . 充分披露信息 D . 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

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• 挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• A担任某挂牌公司副总经理，截至2015年12月31日A持有该挂牌公司100万股股票（其中无限售股25万股），2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票，2016年11月卖出挂牌公司20万股，那么2017年A最多可以申请解除限售（）股。

  A . 0 B . 5万 C . 15万 D . 25万

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• 根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。

  A . 注册资本为800万元的甲公司 B . 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C . 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D . 证券投资基金

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• 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（） Ⅰ境内战略投资者 Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ信托公司的信托产品 Ⅳ基金公司的专户产品 Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 以股权资产认购挂牌公司发行股票的，股票发行方案应当披露下列哪些内容（）。

  A . 股权对应公司主要资产的权属状况、对外担保状况和主要负债状况 B . 股权的交易价格、定价依据，资产评估方法及资产评估价值（如有） C . 最近2年及一期（如有）经具有证券期货相关业务资格的会计师所审计的财务报表及审计意见 D . 股权权属是否清晰，是否存在权利受限、权属争议或妨碍权属转移的其他情况

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• 以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。

  A . 公司股东 B . 公司董事 C . 公司员工 D . 公司监事

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• 挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

  A . 股票认购对象 B . 前次发行股票认购对象 C . 挂牌公司现有股东 D . 前两次发行股票认购对象

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• 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（）。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票

  A . Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。

  A . 公司原股东 B . 董事、监事、高级管理人员（非原股东） C . 核心员工（非原股东） D . 核心技术人员

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。

  A . 定向发行说明书 B . 律师事务所出具的法律意见书 C . 发行认购公告 D . 证券公司出具的推荐文件

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• 某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）

  A . 与投资人就认购价格协商一致后进行变更 B . 部分发行对象自愿放弃本次认购 C . 投资人认购数量发生变更 D . 现行股东优先认购办法发生变更

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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