以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

相似题目

• 不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。

  A . 核心技术人员 B . 员工持股平台 C . 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业 D . 银行理财产品

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• 挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

  A . 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格 B . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 C . 不符合相关法律法规规定的优先清算权条款 D . 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

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• 下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。

  A . 实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购 B . 已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金 C . 已完成备案的私募基金产品 D . 未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

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• 以下为挂牌公司申请定向发行行政核准时必需的申请文件为（）。

  A . 定向发行说明书 B . 申请人关于定向发行的董事会、股东会决议 C . 定向发行的认购公告 D . 主办券商定向发行推荐工作报告

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 挂牌公司进行股票发行时，下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是（）。

  A . 公务员 B . 公司员工 C . 公司核心技术人员 D . 任何人都不能通过股份代持参与认购

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• 在以下情形中，挂牌公司不可以启动股票发行的是（）。

  A . 前次发行正在验资 B . 前次发行正在备案 C . 前次发行正在登记 D . 前次发行正在认购

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• 挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）

  A . 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品 B . 已经完成核准、备案程序 C . 充分披露信息 D . 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

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• 挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

  A . 12 B . 24 C . 36 D . 48

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• 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）

  A . 注册资本500万元人民币以上的合伙企业 B . 证券投资基金 C . 自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验 D . 注册资本300万元人民币的法人机构

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• A担任某挂牌公司副总经理，截至2015年12月31日A持有该挂牌公司100万股股票（其中无限售股25万股），2016年3月参与挂牌公司股票发行认购40万股股票，2016年11月卖出挂牌公司20万股，那么2017年A最多可以申请解除限售（）股。

  A . 0 B . 5万 C . 15万 D . 25万

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• 甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。

  A . 挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体 B . 挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体 C . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 D . 挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体

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• 挂牌公司在股票发行对象现金认购结束后，关于验资手续以下说法正确的有（）。

  A . 验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 B . 挂牌公司增资可以不出具验资报告 C . 验资报告可以由不具备证券、期货相关业务资格会计师事务所出具 D . 验资报告应当由不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具

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• 根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。

  A . 注册资本为800万元的甲公司 B . 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C . 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D . 证券投资基金

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• 以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。

  A . 公司股东 B . 公司董事 C . 公司员工 D . 公司监事

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 已履行备案登记的私募投资基金 C . 证券公司资产管理计划 D . 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

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• 某挂牌公司完成股票发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。

  A . 经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策 B . 经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案 C . 董事会审议通过后经过股东大会审议通过 D . 经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

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• 某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。

  A . 公司在8月10日之后即可使用募集资金 B . 公司在8月20日之后即可使用募集资金 C . 公司在9月30日之后即可使用募集资金 D . 公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。

  A . 定向发行说明书 B . 律师事务所出具的法律意见书 C . 发行认购公告 D . 证券公司出具的推荐文件

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• A挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）

  A．公司在8月10日之后即可使用募集资金 B．公司在8月20日之后即可使用募集资金 C．公司在9月30日之后即可使用募集资金 D．公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续，并已经在甲商业银行设立募集资金专户，签订三方监管协议，公司拟于12月启动第二次股票发行，以下说法正确的有（）

  A．第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户35 B．第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行 C．募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户 D．募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户

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