挂牌公司应当在股票发行认购结束后（）办理验资手续。

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• 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

  A . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

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• 甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。

  A . 2017年3月14日 B . 2017年3月18日 C . 2017年4月10日 D . 2017年4月16日

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• 挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。

  A . 发行情况报告书 B . 发行方案 C . 券商合法合规意见 D . 股票发行法律意见书

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• 挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

  A . 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格 B . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 C . 不符合相关法律法规规定的优先清算权条款 D . 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

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• 挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与（）签订对募集资金专户的三方监管协议。

  A . 律师 B . 主办券商 C . 商业银行 D . 托管机构

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• 挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。

  A . 现金；现有 B . 现金；新增 C . 非现金；现有 D . 非现金；新增

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• 挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，挂牌公司（）。

  A . 不需提交董事会和股东大会审议 B . 仅需提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过 C . 仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过 D . 需提交董事会与股东大会审议通过

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• 挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）

  A . 缴款的股权登记日 B . 现有股东优先认购安排（如有） C . 现有股东及新增投资者的缴款安排 D . 投资者参与询价、定价情况（如有）

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• 董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。

  A . 数量或数量区间 B . 认购价格 C . 限售期 D . 登记日期

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• 挂牌公司在股票发行对象现金认购结束后，关于验资手续以下说法正确的有（）。

  A . 验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 B . 挂牌公司增资可以不出具验资报告 C . 验资报告可以由不具备证券、期货相关业务资格会计师事务所出具 D . 验资报告应当由不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具

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• 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

  A . 挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体 B . 认购协议中约定发行价格和发行数量 C . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 D . 挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

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• 以股权资产认购挂牌公司发行股票的，股票发行方案应当披露下列哪些内容（）。

  A . 股权对应公司主要资产的权属状况、对外担保状况和主要负债状况 B . 股权的交易价格、定价依据，资产评估方法及资产评估价值（如有） C . 最近2年及一期（如有）经具有证券期货相关业务资格的会计师所审计的财务报表及审计意见 D . 股权权属是否清晰，是否存在权利受限、权属争议或妨碍权属转移的其他情况

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 挂牌公司进行股票发行涉及非现金资产认购的，以非现金资产认购股份的特别规定有（）。

  A . 以非现金资产认购股票，董事会应当在发行方案中对资产定价合理性进行讨论与分析 B . 以非股权资产认购的，非股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估 C . 以资产评估结果作为定价依据的，不需要由具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构出具评估报告 D . 以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估或者盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核的盈利预测报告应当最晚和召开股东大会的通知同时公告

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• 上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

  A . Ⅰ、Ⅴ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

  A . 证券公司 B . 证券交易所 C . 主承销商 D . 证券发行人

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• 挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。

  A . 公司章程 B . 募集资金管理办法 C . 对外投资制度 D . 董事会议事规则

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• 根据《股票发行业务指南》的有关规定，挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（）披露股票发行认购公告。

  A . 2个转让日 B . 3个转让日 C . 5个转让日 D . 10个转让日

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• 发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。

  A . 股东大会审议通过发行方案后 B . 证监会核准后 C . 董事会审议通过发行方案后 D . 向证监会提交申请行政核准的材料后

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• 以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。

  A . 合同签订时间 B . 自愿限售安排 C . 估值调整条款 D . 认购保证金条款

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• 张三为股转系统挂牌公司股东，拟以其持有的（）认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。（该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定）

  A . 现金 B . 挂牌公司急需的某生产设备 C . 其他公司股权 D . 厂房

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• 某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）

  A . 与投资人就认购价格协商一致后进行变更 B . 部分发行对象自愿放弃本次认购 C . 投资人认购数量发生变更 D . 现行股东优先认购办法发生变更

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• 挂牌公司应当在（）披露股票发行认购公告。

  A . 股东大会召开后30日内 B . 董事会召开后，股东大会召开前 C . 缴款期前 D . 缴款期后

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