目前，我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。（）

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• 1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。

  A . 承销 B . 发行 C . 自营买卖 D . 交易中介

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• 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。( )

  A . 正确 B . 错误

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• .我国证券公司的业务范围包括（　　）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ .证券自营

  A . Ⅱ Ⅲ B . ⅠⅡ Ⅳ C . ⅡⅢ Ⅳ D . ⅠⅡⅢ Ⅳ

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 依据《货币经纪公司试点管理办法》，我国货币经纪公司的业务范围仅限于向境内外金融机构提供经纪服务，不得从事任何金融产品的自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

  A . 购并业务 B . 受托资产管理业务 C . 基金管理业务 D . 投资咨询业务

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• 货币经纪公司可以向境内外金融机构提供经纪服务，也可以从事金融产品的自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国保险经纪公司超出批准的业务范围从事保险经纪活动的，给予警告，处以()罚款。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 10万元以上30万元以下 C . 10万元以上50万元以下 D . 50万元以上100万元以下

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• 我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

  A . 证券公司 B . 资产管理公司 C . 信托公司 D . 基金公司

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• 货币经纪公司可以向境内外金融机构提供经纪服务,也可以从事金融产品的自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）

  A.正确 B.错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（)A

  目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。() A．正确 B．错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（）。

  A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司

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• 某证券公司目前注册资本1.5亿元，主要从事证券经纪业务和证券投资咨询业务，若该证券公司打算开展自营业务和资产管理业务，则需要将注册资本增加（）元

  A．5000万 B．2.5亿 C．3.5亿 D．5亿

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• 根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()？

  A．证券公司均可以从事证券自营业务 B．证券公司均不得从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

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