下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）

相似题目

• 客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

  A . A．真实性 B . B．有效性 C . C．完整性 D . D．持续性

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• 客户身份识别的基本原则不包括（）

  A . 风险管理 B . 勤勉尽责 C . 遵循“了解你的客户”的原则 D . 统一性原则

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• 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量。

  A . A．公安机关 B . B．工商管理部门 C . C．保险经纪公司 D . D．代理行

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• 关于开立个人储蓄帐户的的身份识别的叙述，错误的是（）

  A . 通过联网核查系统核对客户提供的有效身份证件。 B . 代理他人开立账户的，还应通过联网核查系统核对代理人的有效身份证件。 C . 存款交易凭证、客户及代理人身份证件的复印件、联网查询交易凭证随传票装订。 D . 本人来柜台开户，只需提供客户身份证件的复印件。

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• 下列哪些业务不适用于客户身份识别的范围（）。

  A . 汇兑业务 B . 支付清算业务 C . 基金销售 D . 银行内部资金划转

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• 在出入口控制系统中，有关人脸识别的流程下列说法正确的有（）

  A . 人脸检测 B . 人脸表征 C . 人脸识别 D . 表情分析 E . 人脸伪装

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• 关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）

  A . A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份 B . B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构 C . C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息 D . D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况 E . E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

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• 在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核，指的是（）原则。

  A . A、全面性 B . B、持续性 C . C、重点识别 D . D、审慎性

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• 广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）

  A . A．履行义务的主体不同。 B . B．履行义务的时间不同。 C . C．履行义务的范围不同。 D . D．履行义务的方式不同。

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• 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

  A . 业务关系建立环节 B . 业务关系存续环节 C . 业务关系终止环节 D . 业务管理办法或操作规程

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• 对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。

  A . 应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。 B . 必要时，审核其他身份证明文件。 C . 在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。 D . 代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。

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• 《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过（）识别的数量。

  A . 公安机关 B . 工商管理部门 C . 保险经纪公司 D . 代理行

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• 客户身份识别的过程中应遵循下列（）原则。

  A . A、全面性原则 B . B、持续性原则 C . C、重点识别原则 D . D、及时报告原则 E . E、保密性原则

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• 关于客户身份识别的说法正确的有（）.

  A . A、无卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元的，需识别办理人身份 B . B、有卡存款单笔人民币5万元或等值5000美元需核对客户本人身份 C . C、有卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元是代办的，需识别代办人身份 D . D、查询信用卡欠款不需识别办理人身份 E . E、查询信用卡存款需识别客户本人身份

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• 属于办理信贷业务的客户身份识别的间接调查方式搜集客户信息的是（）.

  A . 现场调查 B . 客户走访 C . 账务核查 D . 查询人民银行企业征信系统

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的交易有（）。

  A . A．单位代理个人开立个人结算账户 B . B．客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . C．客户要求对活期存折重新写磁 D . D．客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。

  A . 我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。 B . 客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。 C . 我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。 D . 我行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查。

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的有（）。

  A . 单位代理个人开立个人结算账户 B . 客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . 客户要求对活期存折重新写磁 D . 客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 下列关于客户身份识别的说法中，正确的是（）

  A . 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。 B . 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 C . 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 D . 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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• 在认真履行客户身份识别的基础上，对风险等级较高的客户的审核，指的是()原则

  A．全面性 B．持续性 C．重点识别 D．审慎性

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• 对于需开展客户身份识别的业务，认真审查客户身份证件，辨识真伪，核实客户真实身份（）

  是 否

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• 关于账号、口令等用于身份识别的工具的使用,以下说法正确的是（）

  A．可共享给所有人 B．可共享给B角 C．仅限于所属的使用人使用 D．可共享给领导

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• 下列关于国别风险识别的说法，错误的是（）

  A．国别风险主体分为直接风险主体和最终风险主体 B．直接风险主体一般指发生国别风险转移时担保人、保险公司等 C．当存在多种转移方式，以简捷、合理的方式转移风险 D．未发生国别风险转移的部分最终风险主体与直接风险主体相同

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• 《关于严格零售柜面业务客户身份识别的通知》中规定柜面渠道对外提供客户服务时，查询客户、账户信息由客户本人或代理人办理（）

  是 否

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