尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）

相似题目

• 在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

  A . T+2 B . T+3 C . T+5 D . T+6

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A . T+1 B . T+2 C . T+3 D . T+5

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• 如客户不具备股票投资经验，则客户经理不应向其推荐如下产品（）

  A . A、基金股票类理财产品。 B . B、债券型理财产品。 C . C、票据类理财产品。 D . D、股票挂钩型结构性产品。

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• 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A . T+1 B . T+2 C . T+3 D . T+5

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• 创业板市场是指交易所主板市场附属或者合作的另一个专业的前瞻性风险投资证券市场，以下关于我国创业板市场的说法中，正确的是（）。①以服务成长型公司为目的②主营业务单一，要求创业板企业只能经营一种主营业务③对保荐人的专业资格和相关工作经验提出了更高要求④监管方式以政府管理部门审核为本，以披露为辅

  A . ③④ B . ①②③ C . ①②④ D . ②③④

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

  A . 身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验、风险偏好 D . 投资目标

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• 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。

  A . 2；2；2；5 B . 2；2；5；5 C . 5；2；2；5 D . 2；5；5；2

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• 个人投资者参与新三板的条件是（ ）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

  A . 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B . 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C . 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D . 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

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• 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A . A．4 B . B．3 C . C．2 D . D．1

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• 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）

  A . 证券公司开立资金账户之日 B . 本人开立上海市场证券账户之日 C . 本人开立深圳市场证券账户之日 D . 本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日

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• 朝霞公司需招聘一名销售主管，要求有销售工作经验两年以上、中级以上职称、大学本科以上学历。从这例招聘广告说明，工作规范应规定工作人员为完成工作所需具备的知识、技术、能力的（）

  A . 全部条件 B . 最高条件 C . 最低条件 D . 选择性条件

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• 【判断题】具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。（）

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• 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识

  A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

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• 【多选题】对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的是（）。

  A．营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。 B．投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明。 C．营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。 D．营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。

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• 不具备两年交易经验的投资者申请参与创业板交易，在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》的同时，还应就其自愿承担市场风险摘录一段特别声明，两个交易日后才能开通交易权限。（)

  是 否

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• 客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通

  A．证券交易所规定 B．强制性管理 C．适当性管理 D．法律法规

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• 个人投资者开通退市整理股票交易前需满足（)。A、两年以上股票交易经验

  B、开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元;T+0 C、A和B D、什么都不用满足

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• 个人投资者参与新三板的条件是（）。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历Ⅲ.开户且交易满6个月以上Ⅳ.参与额度最低为50万

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 具有两年以上（含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。（)

  是 否

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