不具备两年交易经验的投资者申请参与创业板交易，在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》的同时，还应就其自愿承担市场风险摘录一段特别声明，两个交易日后才能开通交易权限。（)

相似题目

• 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

  A . T+2 B . T+3 C . T+5 D . T+6

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• 结构化产品市场中的投资者或者某个机构的交易员，其参与的目的在于从产品定价偏差中获得经验。

  A . 正确 B . 错误

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A . T+1 B . T+2 C . T+3 D . T+5

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• 关于指定交易的变更手续，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请 Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报 Ⅲ.申报一经确认，其撤销即刻生效 Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  A . T+1 B . T+2 C . T+3 D . T+5

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• 办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

  A . 身份 B . 财产与收入状况 C . 证券投资经验、风险偏好 D . 投资目标

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• 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。

  A . 2；2；2；5 B . 2；2；5；5 C . 5；2；2；5 D . 2；5；5；2

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• 个人投资者参与新三板的条件是（ ）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

  A . I、II B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（　　）。

  A . 业务环节 B . 岗位职责 C . 风险管理 D . 相应的制衡机制

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• 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A . A．4 B . B．3 C . C．2 D . D．1

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• 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）

  A . 签署《风险揭示书》 B . 填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》 C . 营业部负责人签字即可 D . 就自愿承担市场风险抄录“特别声明&rdquo

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在严重的不良诚信记录 ③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

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• 【判断题】具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。（）

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• 【判断题】投资者参与创业板交易，需要另外开设创业板证券账户。（）

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• 【多选题】对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的是（）。

  A．营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。 B．投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明。 C．营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。 D．营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。

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• 投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上（含）的商品期货交易经历。（）

  A.正确 B.错误

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• 个人投资者开通退市整理股票交易前需满足（)。A、两年以上股票交易经验

  B、开通权限前20个交易日日均证券类资产不得低于人民币50万元;T+0 C、A和B D、什么都不用满足

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• 个人投资者参与新三板的条件是（）。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历Ⅲ.开户且交易满6个月以上Ⅳ.参与额度最低为50万

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 具有两年以上（含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，不需要与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。（)

  是 否

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