基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。

相似题目

• 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C . 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . 建立研究报告质量评价体系

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• 公司业务内控管理内容主要包括（）

  A . 制度梳理 B . 现场检查 C . 非现场检查 D . 操作风险管理 E . 落实整改

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• 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）

  A . A．投资管理业务控制 B . B．信息披露控制 C . C．信息技术系统控制 D . D．会计系统控制

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• 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

  A . 投资管理业务控制 B . 信息披露控制 C . 信息技术系统控制 D . 会计系统控制

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

  A . 保持独立、客观 B . 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C . 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D . 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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• 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

  A . 建立投资指令审核制度 B . 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C . 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。

  A . 投资决策业务控制 B . 研究业务控制 C . 基金交易业务控制 D . 信息披露控制

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• 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。

  A . 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B . 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C . 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D . 严格制定信息系统的管理制度

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• M公司由于业务不断扩大，每年从高职学校吸收学校入职，从事机电工程施工管理工作，正式工作前的培训中有技术管理的内容，其中施工组织设计的内容一节课，由M公司总工程师授课，其主要内容反映在以下问题中。根据上述背景资料，回答下面的问题：工程概况属于施工组织设计的主要内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

  A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统 B . 应建立交易数据安全备份制度 C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度 D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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• 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）

  A . 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B . 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C . 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D . 严格制定信息系统的管理制度

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• 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）

  A . 提高资产管理业务透明度，方便社会监督 B . 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 C . 加强对集合计划适当销售的监管 D . 加强集合计划取消审批的后续监管

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

  A . A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C . C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . D．建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 根据《国家电网公司输变电工程标准工艺管理办法》，“标准工艺”研究的主要方向包含以下哪些内容（）。

  A . 依托技术创新，结合“四新”研究或解决工程建设中的重大技术问题，形成新的施工工艺 B . 总结工程实践经验，形成实用性强、普遍适用的先进施工工艺 C . 以消除工程质量通病为目的，通过技术攻关，形成有效的施工工艺 D . 通过“标准工艺”应用效果回访，分析产生质量缺陷的原因，在工艺方面研究提出改进措施，形成新的施工工艺

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• 证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

  A . 账户管理 B . 清算交割 C . 投资者教育与适当性管理 D . 证券投资顾问服务

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，信贷业务法律风险控制的内容，主要有（）

  A . 贷前的法律风险控制 B . 贷中的法律风险控制 C . 信贷档案管理制度控制 D . 贷后的法律风险控制 E . 信用贷款管理制度

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• 甲股份有限公司会计赵某不仅熟悉会计电算化业务，而且对利用现代信息技术手段加强经营管理颇有研究。“非典”期间向公司总经理建议，开辟网上业务洽谈，并实行优惠的折扣政策。公司采纳了赵某的建议，当期销售额克服“非典”影响快速增长。赵某的行为主要体现的会计职业道德是()。

  A.参与管理 B.诚实守信 C.廉洁自律 D.坚持准则

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• 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 对于资产管理业务风险的控制，《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求的内容有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/f7c3ba22b3f0d364ae0a10e871fd49ec.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司资产管理一法两则修订过程中体现强化监管，确保业务规范，风险可控的主要内容有（）

  A．提高资产管理业务透明度，方便社会监督 B．充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 C．加强对集合计划适当销售的监管 D．加强集合计划取消审批的后续监管

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• 基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括()。

  A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效 D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

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• 基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部以及风险控制部。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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