基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

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• 为加强对保险公司董事及高管的监督管理、促进保险公司建立健全风险防范机制，规范相关审计工作，保险公司应按规定对特定人员实施审计。审计的内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对经营成果的真实性、经营行为的合规性和内部控制有效性等事项所承担的责任。保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）：①董事长及其他执行董事；②总公司管理层成员；③省级分公司总经理、副总经理、总经理助理；④分公司或中心支公司总经理。 

  A . ①②③④ B . ①② C . ①②③ D . ①③④

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• 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C . 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . 建立研究报告质量评价体系

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• 按照《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》规定，进度控制的主要内容包括但不限于（）。

  A . 对施工图设计进度进行控制 B . 核查工程开工条件 C . 编制工程一级进度计划，审查施工项目部编制的施工进度计划，督促进度纠偏，参与进度调整 D . 编制工程二级进度计划

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• 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）

  A . A．投资管理业务控制 B . B．信息披露控制 C . C．信息技术系统控制 D . D．会计系统控制

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• 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

  A . ①②③ B . ①④⑤ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。

  A . ①②④ B . ②④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括( )。

  A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

  A . 建立投资指令审核制度 B . 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C . 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 下列关于寿险公司资产管理流程的说法中，正确的是（）。①资产配置决策是资产管理的主要步骤，这个过程包括战术资产配置和个券选择②内部控制制度和监督约束机制是寿险公司指导和规范资产管理活动的纲领与原则③资产组合管理主要包括确定资产类别和确定各类别资产的投资比例这两方面内容④在衡量和评估资产管理效果的基础上，寿险公司可以不断改进和优化资产管理流程

  A . ①③ B . ③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。

  A . 投资决策业务控制 B . 研究业务控制 C . 基金交易业务控制 D . 信息披露控制

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• 寿险公司财务管理的主要职责包括（）。 ①财务发展战略与规划 ②财务报告和财务控制 ③资金管理和控制 ④预算管理和成本控制 ⑤内部控制和风险管理 ⑥财务分析、资本和价值管理

  A . ①②③④⑤ B . ①②④⑤ C . ②③④⑥ D . ①②③④⑤⑥

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• 管理指标主要包括（ ）情况等。 Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况 Ⅱ.股东关系与公司治理 Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况 Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 按照《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》规定，输变电工程监理中质量控制的主要内容包括（）。

  A . 参与设计文件审查 B . 审查设计和承包商的质量管理、工艺策划文件 C . 采集工程施工过程质量监理数码照片 D . 组织主要设备的开箱检查 E . 组织质量事故的调查处理

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• 寿险公司推动零现金管理的主要措施包括（）。 ①控制现金使用范围； ②加强财务支付系统建设、改造； ③加强内外部宣传； ④严格单证管理，全面取消暂收据。

  A . ①②③④ B . ①②④ C . ①④ D . ②

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• 基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。

  A . A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . B．建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 C . C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . D．建立研究报告质量评价体系

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• 基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

  A . A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C . C．建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . D．建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 为加强对保险公司董事及高管的监督管理、 促进保险公司建立健全风险防范机制， 规范相关审计工作，保险公司应按规定对特定人员实施审计。 审计的内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对经营成果的真实性、 经营行为的合规性和内部控制有效性等事项所承担的责任。 保险公司董事及高级管理人员审计对象包括()： ①董事长及其他执行董事; ②总公司管理层成员; ③省级分公司总经理、 副总经理、 总经理助理; ④分公司或中心支公司总经理。

  A．①②③④ B． ①② C． ①②③ D． ①③④

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• 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括()。Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职Ⅱ.主要股东不同Ⅲ.不属于同一控制人控制Ⅳ.执行人员不同

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括()。

  A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效 D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

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• 基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部以及风险控制部。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 对于信息安全执行层的内部沟通主要职责，包括（）：①建立、维持公司内部的信息沟通渠道。②收集员工对公司信息安全方面的意见，并向管理层反映。③协助宣传及教育员工有关信息安全方面的知识

  A．①②③ B．①② C．①③

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• 对于信息安全管理层的内部沟通主要职责，包括（）：①规划、建立、维持公司内部的信息沟通渠道。②审核内部人员信息沟通与反馈渠道的有效性。③向公司内部人员传达与公司有关的法规资料及政策。④接收内部人员对信息安全管理体系的意见并采取相应行

  A．①②③ B．①③④ C．①②③④

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• 公司内部财务管理的基础工作主要包括（）

  A．建立健全财务管理制度 B．加强计量检测工作 C．建立健全财务管理机构 D．制定公司内部核算价格 E．建立健全原始记录,加强信息管理

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• 维保公司各级内部治安保卫【消防】工作责任部门和人员的主要职责，包括按照规范对各项新建、改建、维修等工程项目监督和管理，合理配置消防器材（）

  是 否

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