证券准备包括（）

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• 扩张型货币政策措施包括（　　）。 Ⅰ．降低法定存款准备金率 Ⅱ．提高再贴现率 Ⅲ．降低再贴现率 Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券 V．扩张贷款规模

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ. V C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ. V

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• 小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最近看到了股票市场的投资价值，也准备开户进行股票投资，之前先就相关问题咨询了理财规划师。某日小孙买入股票的上市公司被证券交易所实行特别处理，在此期间，该股票交易应遵循的规则不包括（）。

  A . A.报价日涨跌幅限制为15% B . 报价日涨跌幅限制为5% C . 股票名称改为原股票名前加"ST" D . 上市公司中期报告必须审计

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• 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

  A . 2000万元、500万元 B . 2000万元、1000万元 C . 5000万元、2000万元 D . 5000万元、1000万元

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• 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

  A . 违法违规 B . 客户大量投诉 C . 出现重大纠纷 D . 不稳定事件

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• 1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

  A . 1% B . 2% C . 3% D . 4%

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• 在将证券化风险暴露从资本中扣减的情况下，应当首先从需要扣减的证券化风险暴露中扣除所计提的专项准备或者减值准备，然后再从核心资本和附属资本中分别扣减扣除专项准备或者减值准备后证券化风险暴露的（）％。

  A . 0 B . 20 C . 50 D . 100

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• 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

  A . 证券营销活动遗留问题自查整改情况 B . 营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况 C . 内控机制建设情况 D . 证券经纪人有关技术系统运行情况

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• 商业银行的准备资产包括现金资产（一级准备）、短期有价证券（二级准备）和长期贷款（三级准备）

  A . 正确 B . 错误

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• 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的政策要点包括（）。

  A . A.缩小了风险准备金的提取范围 B . B.扩大了风险准备金的提取范围 C . C.给出了风险准备金的提取比例 D . D.规范了风险准备金的投资范围

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• （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

  A . A．公募发行 B . B．弘募发行 C . C．直接发行 D . D．间接发行

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（）。

  A . 了解自己 B . 了解市场 C . 了解客户 D . 了解行情热点 E . 了解投资理论

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）计算风险资本准备。

  A . 2% B . 5% C . 7% D . 10%

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• 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。

  A．5%；2% B．10%；2% C．10%；5% D．15%；10%

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• 听力原文：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

  A．5% B．10% C．15% D．20%

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• 证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有()。

  A．承担包销义务再融资项目股票的30% B．承担包销义务IPO项目股票的15% C．承担包销义务公司债券的8% D．承担包销义务政府债券的4%

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• 听力原文：证券交易风险防范的自律管理包括制度管理、内部监察、行业检查等方面；制度防范包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。

  证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。() A．正确 B．错误

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• 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备

  A．3% B．5% C．8% D．10%

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• __、律师事务所、公证机构接受客户委托为客户办理或准备办理以下业务，包括：买卖不动产，代管资金、证券或其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹集资金，以及代客户买卖经营性实体业务,属于特定非金融机构（）

  A．税务师事务所 B．商标事务所 C．咨询师事务所 D．会计师事务所 E．- F．-G．-H．-

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• 是证券发行中最基本、最常用的方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人（）

  A．公募发行 B．私募发行 C．直接发行 D．间接发行

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