听力原文：证券营业部出纳人员的岗位职责包括：执行现金和支票管理规定，及时准确地登记、核准银行存款和现金日记账。故选AB。证券营业部出纳人员的岗位职责是()。
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出纳人员在办理现金收入业务时，如发现假钞（包括变造币）必须由（）营业人员同时认定后予以收缴。
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设置（）以上营业窗口同时办理对外现金收付业务的营业机构必须设立主出纳岗位。
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重要岗位和敏感环节员工主要包括财会资金岗位、综合营业岗位、授信工作岗位、信用卡岗位、国际结算岗位、出纳岗位等等，但不包括各级管理者岗位。
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主出纳的职责，包括负责营业期间（）、日终集中其他柜员缴存的现金等。
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实行单人临柜的出纳岗位，办理大额现金收付款业务时，应确保（）；实行双从临柜的出纳岗位，应监督经办复核人员按照各自的（）和（）办理业务。（）
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营业机构会计出纳人员岗位轮换可根据实际情况分别采取以下（）形式。
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银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域。包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、（）及相关设施。
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ATM库存现金管理包括对（）等方面的管理，库存现金的领用.上缴.运送.保管等都应按出纳有关制度严格执行。
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现金清查制度只包括出纳人员对库存现金的检查清查。
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办理现金业务的营业机构，营业期间的现金原则上应放在（）保管，要设立主出纳岗位。主出纳不得处理（）交易。
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出纳人员要定期或不定期进行现金、银行存款和有价证券的清查
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资料：审计人员在1月30日营业接受，对甲公司的库存现金进行了突击式监盘。审计人员协助出纳员完成现金盘点，并填制“库存现金盘点表”，作为审计工作底稿。监盘结果表明现金长款40000元，出纳员声称该笔现金由其本人临时存放于保险柜中，与公司业务无关。上述资料中，关于审计人员库存现金监盘的做法中，正确的有（ ）。
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听力原文：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。
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听力原文：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。
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听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
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听力原文：证券交易风险防范的自律管理包括制度管理、内部监察、行业检查等方面；制度防范包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。
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听力原文：内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
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听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
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听力原文：证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。故选B。证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
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听力原文：参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。证券上市后的存管业务包括()。
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听力原文：证券交易必须遵守“公开、公平、公正”的原则。故选ABD。证券交易的原则为()。
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甲注册会计师作为ABC会计师事务所外勤工作小组中负责货币资金审计的外勤工作人员，在对W公司2×10年度财务报表进行审计时，对W公司的库存现金执行了监盘程序，W公司在总部和营业部均设有出纳部门。为顺利监盘库存现金，甲注册会计师在监盘前一天与W公司会计主管进行了沟通，要求其通知W公司出纳人员做好监盘准备，并将各营业部门库存现金贴上封条结出当日现金余额等相关工作。考虑到出纳日常工作安排，注册会计师对总部和营业部库存现金的监盘时间要求分别定在上午上班前和下午下班时。监盘时，出纳把现金放人保险柜并贴上之前准备好的封条，并将已办妥现金收付手续的交易登入现金日记账，结出现金日记账余额；然后，甲注册会计师及W公司会计主管与相关出纳当场盘点现金，由甲注册会计师盘点一部分营业部门的现金，其余的由W公司出纳盘点，对盘点中出现的白条当场由出纳及会计主管解释后作为现金数额计入现金余额，甲注册会计师将盘点结果与现金日记账核对后填写“库存现金监盘表”并结出余额，并在盘点表中签字后形成审计工作底稿。
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听力原文：这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。
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A注册会计师负责审计甲公司2014年度财务报表。在对甲公司2014年度财务报表进行审计时，A注册会计师负责审计货币资金项目。甲公司在总部和营业部均设有出纳部门。为顺利监盘库存现金，A注册会计师在监盘前一天通知甲公司会计主管人员做好监盘准备。考虑到出纳日常工作安排，对总部和营业部库存现金的监盘时间分别定在上午十点和下午三点。监盘时，出纳把现金放入保险柜，并将已办妥现金收付手续的交易登入现金日记账，结
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