开立人民币基本存款账户的客户身份识别应审核的资料包括（）。

相似题目

• 中国人民银行上海分行应于2个工作日内对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。

  A . A、合规性 B . B、及时性 C . C、唯一性 D . D、一致性

  查看最佳答案

• 一般存款账户的审核除应按开立人民币基本存款账户客户身份识别规定进行审查和操作外，还应审核其（）.

  查看最佳答案

• 开立人民币基本存款账户应通过网络和人工方式，将客户的（）等开户资料报送当地人民银行核准。

  A . 开户申请书。 B . 开户许可证。 C . 银行核审意见。 D . 联网核查结果。 E . 相关证明文件。

  查看最佳答案

• 对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时，下列（）属于应审核的客户资料。

  A . 资本项目外汇业务核准件 B . 外商投资企业批准证书或外经委批文 C . 外商投资企业外汇登记证 D . 预留银行印鉴

  查看最佳答案

• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 不属于开立人民币基本存款帐户的客户身份识别应审核的资料包括（）

  A . 开立单位银行结算帐户申请书 B . 组织机构代码证 C . 开户许可证 D . 相关人员的身份证件和复印件

  查看最佳答案

• 与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的（）及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。

  A . A、完整性、唯一性 B . B、完整性、真实性 C . C、合规性、完整性 D . D、合规性、唯一性

  查看最佳答案

• 个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员？（）

  A . A、银行营业网点经办人员 B . B、客户经理 C . C、经营部门负责人 D . D、其他相关业务人员

  查看最佳答案

• 对开立人民币基本存款账户的客户身份识别以下说法正确的是（）。

  A . 对应开立的账户名称与所提供的有关证明文件名称不一致的，需通过工商行政管理部门或税务部门等发证机构查询核实，情况不属实的，不予受理 B . 对需要了解控股股东或实际控制人身份的，可通过客户公司章程或向工商行政管理等部门核对 C . 法定代表人或单位负责人及授权办理业务人员的身份证件，可通过联网核查系统等措施进行核对 D . 对完成客户身份识别，符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息

  查看最佳答案

• 开立人民币基本存款账户的客户身份识别需要保存的客户资料包括（）.

  A . “开立单位银行结算账户申请书”； B . “中国农业银行单位人民币银行结算账户管理协议”； C . 开户许可证副本； D . 客户预留印鉴； E . 证明文件原件或复印件； F . 身份证件复印件。

  查看最佳答案

• 根据客户或者账户的风险等级，每年定期审核存量账户的客户基本信息，对高风险等级客户应采取强化识别措施，至少每（）对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息，应每（）审核一次。

  A . 年；半年 B . 半年；年 C . 季；年 D . 年；季

  查看最佳答案

• 开立一般存款账户时，除应按开立人民币基本存款帐户客户身份识别规定进行审查和操作外，还应审核其（）.

  A . 开户申请书 B . 基本存款账户开户许可证 C . 税务登记证 D . 组织机构代码证

  查看最佳答案

• 开立人民币基本存款账户的客户身份识别操作程序内容包括（）。

  A . 审核资料。 B . 识别客户身份。 C . 登记客户身份基本信息。 D . 开立账户。 E . 资料保存。

  查看最佳答案

• 单位客户申请开立基本存款账户，客户提供的资料不包括（）。

  A . A、企业法人营业执照正本 B . B、税务登记证 C . C、借款合同 D . D、社会团体登记证书

  查看最佳答案

• 开立人民币基本存款账户客户所提供的资料有（），银行预留印鉴等有关证明文件。

  A . 企业法人营业执照 B . 组织机构代码证 C . 税务登记证 D . 法定代表人或单位负责人、授权办理业务人员的身份证件及其复印件，授权书和其他证明文件

  查看最佳答案

• 对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。

  A . 对公账户 B . 个人账户 C . 匿名账户 D . 实名账户

  查看最佳答案

• 开立人民币基本存款账户时，对完成客户身份识别，符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记（）基本信息．

  查看最佳答案

• 为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件的复印件。

  A . A、现金汇款 B . B、现钞兑换 C . C、票据兑付 D . D、现金取款

  查看最佳答案

• 个人开立定活两便储蓄存款账户业务，需审核客户提供的身份证件、开户资料是否符合相关制度规定，选择60480交易查询确认（）。

  A . 客户资料 B . 客户信息 C . 客户证件 D . 客户姓名

  查看最佳答案

• 开立个人零存整取储蓄存款账户业务，审核客户提供的身份证件、开户资料是否符合相关制度规定，如为新客户首先选择62001交易（）。

  A . 开立账户 B . 建立客户信息 C . 建立客户 D . 建立客户资料

  查看最佳答案

• 开立人民币个人结算账户的客户身份识别内容包括（）。

  A . 审核“开立个人银行结算账户申请书”填写的内容是否完整，是否与客户有效身份证件上记载的信息一致 B . 通过联网核查系统核对客户提供的有效身份证件 C . 选择开户交易先联动输入证件类型，证件号码，提交后在系统中查找该客户的身份信息 D . 代理他人开立账户的，还应通过联网核查系统核对代理人的有效身份证件，并留存身份证件复印件

  查看最佳答案

• 中国人民银行应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的以及存款人开立基本存款账户的进行审核（）

  A．合法性、合规性 B．合规性、完整性 C．合规性、唯一性 D．完整性、唯一性

  查看最佳答案

• 开立个人存款账户时，应做好客户身份识别与尽职调查，不得为客户洗钱和恐怖融资风险等级为禁止类及被列入我行反洗钱制裁名单库内的客户开立个人存款账户。（)

  是 否

  查看最佳答案