派出机构对营业部采取（　　）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

相似题目

• 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

  A . 责令公司限期整改 B . 对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C . 限制或暂停公司部分期货业务 D . 无需采取监管措施

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• 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A . 22 B . 23 C . 33 D . 32

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。

  A . 控股股东 B . 主要客户 C . 全体客户 D . 全体股东

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• 银行业金融机构整改后，应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。

  A . A、3日 B . B、5日 C . C、10日 D . D、30日

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• 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  A . 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B . 《期货交易管理条例》 C . 《期货公司管理办法》 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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• 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（）措施。

  A . 对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款 B . 对公司的违规行为进行公告 C . 责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批 D . 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改

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• 期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

  A . A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营 B . B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C . C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 D . D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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• 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A . A．2 B . B．3 C . C．4 D . D．5

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• 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

  A . A．限制会员资金划转 B . B．限制会员开仓 C . C．移仓 D . D．强行平仓

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• 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

  A . 监管谈话 B . 出具警示函 C . 责令更换 D . 免职

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• 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）

  A . A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B . B．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C . C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D . D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

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• 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

  A . 某次培训缺席 B . 连续2次培训考试成绩不合格 C . 连续2次不参加培训 D . 某次培训考试成绩不合格

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

  A . 暂停期货公司经纪业务 B . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 C . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

  A . 责令公司限期整改 B . 限制或暂停部分期货业务 C . 限制有关股东行使股东权利 D . 责令有关股东限期转让股权

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• 保险机构出现频繁撤销分支机构、频繁变更分支机构营业场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，保险监管机关有权根据监管需要采取下列措施（)。

  A．要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度 B．询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关情况 C．要求保险机构提供其内部对变更、撤销行为进行决策的相关文件和资料 D．出示重大风险提示函，或者对有关人员进行监管谈话 E．依法采取的其他措施

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• 中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合

  A．限制会员资金划转 B．限制会员开仓 C．移仓 D．强行平仓

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有()。

  A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 此题为多项选择题。

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施不包括（）

  A．暂停期货公司经纪业务 B．向公司出具关注函，并抄送其主要股东 C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

  A．1 B．3 C．5D

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• 首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施

  A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司管理办法》 D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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