（ ）应当对月度报告签署确认意见。 I.董事 II.高级管理人员 III.经营管理的主要负责人 IV.财务负责人

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• 证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

  A . 业务负责人 B . 财务负责人 C . 经营管理的主要负责人 D . 董事、高级管理人员

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• 按照《工程建设监理规定》，工程建设监理的程序为()。I.编制监理规划;II.编制监理细则;Ⅲ.按照监理细则进行建设监理;IV.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见;V.监理业务完成后，向项目法人提交监理档案资料;Ⅵ.编制施工组织设计

  A . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V B . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ C . Ⅲ、Ⅳ、V D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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• 以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（ ）。 I.公司重大决策参与权 II.公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 III.公司资产收益和剩余资产分配权 IV.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . II、III

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（ ）。 I.申请报告 II.营业执照复印件和公司章程 III.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 IV.律师出具的法律意见书

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• （）应当对月度报告签署确认意见。

  A . 董事 B . 法定代表人 C . 经营管理的主要负责人 D . 财务负责人

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• 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是（ ）。 I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明 IV.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

  A . I、III B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 I.董事 II.高级管理人员 III.控股股东 IV.基层员工

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。

  A . A．监事 B . B．法定代表人 C . C．经营管理的主要负责人 D . D．财务负责人

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• 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

  A . 年度 B . 季度 C . 月度 D . 每日

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• 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

  A . 年度 B . 季度 C . 月度 D . 每日

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• 公司制期货交易所股东大会行使的职权有（ ）。 I.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 II.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 III.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 IV.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（ ）。 I.是正确的 II.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 III.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 IV.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 董事对公司定期报告书面签署确认意见，保证信息披露的（）

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• 2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题1题答案 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见

  A．经营管理的主要负责人和财务负责人 B．董事、高级管理人员 C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

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• 期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有()。

  A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．财务负责人

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• 下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（）

  A．期货公司的董事 B． 高级管理人员 C． 法定代表人 D． 财务负责人

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• 上市公司__会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见（）

  A．股东 B．董事 C．监事会 D．高级管理人员

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• 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

  A．主要负责人、首席风险官 B．主要负责人、总经理 C．主要负责人、合规负责人 D．全体高级管理人员

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• 对评审报告有异议的评审委员会成员，应当在报告上签署不同意见并说明理由，由评审委员会书面记录相关情况。（)

  是 否

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• 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明（）。I.有关法律法规II.投资冷静期III.基金风险 IV.投资者的相关义务

  A．I、II、III B．II、III、IV C．I、II、IV D．I、II、III、IV

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• 证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

  A．主要负责人、首席风险官 B．主要负责人、总经理 C．主要负责人合规负责人 D．全体高级管理人员

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• 评标委员会、竞争性谈判小组或者询价小组成员对评审报告有异议的，应当在评审报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意评审报告。（)

  是 否

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