（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

相似题目

• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（　　）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（ ）。

  A . 证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D . 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

  A . 实名信用证券账户 B . 实名信用资金账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券交易所 B . 证监会 C . 证券业协会 D . 商务部

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）

  A . A.拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户 B . B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户 C . C.本证券公司的股东及相关关联人 D . D.其他三项都包括

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• 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

  A . 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B . 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C . 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D . 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

  A . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 C . 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D . 中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

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• 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

  A . 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B . 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C . 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D . 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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• 证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ C . I、Ⅲ D . I、Ⅱ、Ⅲ

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• 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）以上（）以下的罚款。”

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/19b496dfa6efeff1b040f535110e4c16.gif' />

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• 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（）。

  A．以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款 C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

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• 融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/778fba1be7f16ddeb3c8bd3e3b525665.gif' />

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 业务规模及集中度风险主要是指证券公司因融资融券()而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

  A．规模失控 B．期限过长 C．对单个客户融资融券规模过大 D．盈利能力下降

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• 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由（）予以制止，责令其改正

  A．证券交易所 B．证监会派出机构 C．证券业协会 D．托管机构

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