基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。

相似题目

• 存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

  A . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2 B . 注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定 C . 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

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• 开放式基金代销业务的管理原则是（）。

  A . 分级组织 B . 授权管理 C . 分级管理 D . 集中运作

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• 营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是（）。

  A . 已开办金穗借记卡业务 B . 配备熟悉基金业务的人员，其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格 C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 经一级分行审核批准，报总行备案

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• 未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金代销业务的（）原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。

  A . A．合法合规 B . B．授权经营 C . C．分级管理 D . D．联网运作 E . E．风险控制

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• 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人（ ）。

  A . 责令改正，并处以警告、罚款 B . 追究刑事责任 C . 撤销该机构 D . 给予行政处分

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• 基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

  A . A．合法合规 B . B．授权经营 C . C．分级管理 D . D．联网运作 E . E．风险控制

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• 目前开办的主要代理业务种类：代理支付结算业务、（）、代理基金、代理国库业务、保理业务、其他代理业务。

  A . A、代收代付业务 B . B、债券业务 C . C、委托业务 D . D、银行卡业务

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• 投资人持宁波银行卡或折及有效身份证件到宁波银行开办开放式基金代销业务的网点，申请开通基金买卖功能，此交易每个客户需做（）次。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 没有限制

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• 开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

  A . 分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权 B . 各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务 C . 各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式 D . 各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式 E . 各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

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• 商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  A . A、1/2 B . B、1/3 C . C、1/4 D . D、1/5

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• 基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。

  A . A．合法合规 B . B．授权经营 C . C．分级管理 D . D．联网运作 E . E．风险控制

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• 基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

  A . A．合法合规 B . B．授权经营 C . C．分级管理 D . D．联网运作 E . E．风险控制

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• 基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）

  A . 托管业务 B . 银行业务 C . 中间业务 D . 代理业务

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• 个人投资者开办基金代销业务需提供的证件类型不包括（）

  A . A.居民身份证 B . B.学生证 C . C.护照 D . D.港澳台居民通行证

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应符合规定，且不低于员工人数的1/3。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 基金代销业务，是指我行各级机构所从事的包括发售基金份额，宣传推介基金，办理基金份额（）等活动

  A．认购、申购、赎回、转换 B．认购、申购、赎回 C．认购、申购 D．转换

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）

  A．误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售 D．由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件，或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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• 基金销售机构，是指依法办理（）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构

  A．开放式 B．封闭式 C．发起式 D．契约式 此题为多项选择题。

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于（）人

  A．60 B．50 C．40 D．30

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