证券服务机构包括（ ）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
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基金性质的机构投资者包括（ ）。 Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
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在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。 Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估
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证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
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下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
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证券中介机构主要包括（ ）。 Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．会汁师事务所Ⅳ．资信评级公司
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下列属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
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从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
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在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额
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证券发行市场上的机构投资者包括（）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.证券投资基金
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从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
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对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
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参与证券投资的金融机构包括（）。 Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.主权财富基金 Ⅲ.银行业金融机构 Ⅳ.保险公司
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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（ ）报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会
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公司申请债券上市，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅱ.经有权部门批准并发行 Ⅲ.证券申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.需经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
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目前具有基金销售业务资格的主体包括（ ）等。 Ⅰ.商业银行、证券公司 Ⅱ.期货公司、保险机构 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.独立基金销售机构
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从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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证券市场上的机构投资者包括（ ）。 Ⅰ.企业和事业法人 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.各类基金
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证券市场的监管自律体系包括（）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金公司Ⅲ．证券交易所Ⅳ．行业协会
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证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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目前我国基金代销机构包括（）。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司、资产管理机构
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我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。Ⅰ、商业银行；Ⅱ、证券公司；Ⅲ、证券投资咨询机构；Ⅳ、独立基金销售机构
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
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基金监督机构包括（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构
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