公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。

相似题目

• 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

  A . 当日日终 B . 第二日 C . 次一营业日 D . 当日15：57前

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• 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。

  A . 理财服务 B . 交易技术 C . 市场营销 D . 投资顾问

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• 对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

  A . 侧重公司总部实现服务产品化 B . 侧重公司营业部实现服务产品化 C . 注重发挥证券营业部自主服务能力 D . 注重发挥证券总部自主服务能力

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• 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

  A . 5日 B . 10日 C . 15日 D . 一个月

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• 代理证券资金一级清算业务是指各证券公司总部以法人为单位同（）之间的发生的资金往来业务。

  A . 登记公司 B . 股民 C . 清算银行 D . 下属证券营业部

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• 按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

  A . 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B . 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C . 建立健全证券营业部管理制度 D . 统一交易系统，加强信息系统安全管理

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• 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

  A . 负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算 B . 更新客户资金账户的余额 C . 向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额 D . 根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

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• 在代理证券资金清算业务中，（）是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。

  A . A.国内联行清算 B . B.一级清算业务 C . C.二级清算业务 D . D.代收代付业务

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• 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 听力原文：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。故选A。上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。

  A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

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• 《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳基金。

  A．0.2%~2% B．0.3%~3% C．0.4%~4% D．0.5%~5%

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• 证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。

  A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务 B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D． 证券公司直接掌握客户资金动态

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• 清算、交割、交收的概念，证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。

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• 按照上海证券交易所参与人结算模式，登记结算机构根据各证券公司的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（）交易的资金交收。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/86140878abe3da461cef10d7a0a1456f.gif' />

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• 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）

  A．任职资格申请表 B．期货从业人员资格证书 C．2名推荐人的书面推荐意见 D．身份、学历、学位证明

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• 《中国农业发展银行票据交易系统管理规程》规定，各营业机构是票据承兑、贴现、质押等业务的营销和办理机构，主要职责有（）

  A．负责农发行票据系统中承兑.贴现等业务的录入.纸票登记.承兑付款确认等业务操作 B．负责农发行票据系统对公客户的信息管理和额度维护 C．负责农发行票据系统中电子银行承兑汇票签约的开通和变更 D．负责权限内电子银行承兑汇票承兑.贴现业务的审查和审批

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• 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）

  A．客户具有支配权的资产证明 B．公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件 C．融资融券担保品证明 D．有效身份证明文件

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• 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理

  A．5 B．10 C．15 D．20

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