中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()
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中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
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中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
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中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
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在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。
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中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
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中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
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( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
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()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
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()应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
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中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()
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中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()
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()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
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( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查。( )
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()此题为判断题(对,错)。
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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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