理财师要求客户签署客户声明是理财师提供理财服务的必要程序，有助于明确责任。

相似题目

• 理财师需要（）为客户提供后续跟踪服务。

  A . 定期 B . 不定期 C . 随时 D . 定期或不定期

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• 理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务。 （ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。

  A . 解决财务问题的条件和方法 B . 了解、收集客户相关信息的必要性 C . 如实告知客户自己的能力范围 D . 客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色

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• 理财师工作的基本阶段的内容包括（）。①发现潜在客户 ②通过接触发现客户需求③客户与理财师相互认可 ④正式确立为客户提供服务的关系

  A . ①③④ B . ①②③ C . ①②③④ D . ②③④

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• 金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）

  A . 客观公正原则 B . 正直诚信原则 C . 恪尽职守原则 D . 专业胜任原则

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• 理财师应踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务，不以诱导或夸大事实等方式销售，不因为个人的利益而损害客户利益，这体现的是客观公正的职业道德准则。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应该包括（）。

  A . 关于理财规划师资质的声明 B . 关于客户许可的声明 C . 关于实施效果的声明 D . 信息真实准确没有重大遗漏 E . 其他双方认为应当声明的事项

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• 下列有关理财师为客户提供后续跟踪服务的原因的说法正确的是（）。①理财规划服务是一项长期服务②客户的理财目标的期限不同③综合理财方案所依据的数据是建立在预测基础基础上的，不是一成不变的④可以通过加强客户关系实现客户生命周期价值最大化

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ②③④ D . ①③④

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• 理财师的专业性职业特征是指理财师提供理财规划，旨在帮助客户实现包括长期甚至一生的财务和人生目标、工作目标，寻求的是不断、长期的客户资源积累和对客户逐步的了解、长期关系的建立，从而能够提供一流的专业化服务，树立行业、机构和个人品牌信誉，不能只追求短期的收益。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括()。

  A . A、已经完整阅读该方案 B . B、信息真实准确,没有重大遗漏 C . C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释 D . D、接受该方案 E . E、理财规划方案未来没有调整的需要

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• 当理财方案经过必要的修改最终交付客户后，客户相信自己已经完全理解了整套方案，并且对方案内容表示满意，此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括（）。

  A . 已经完整阅读该方案 B . 信息真实准确，没有重大遗漏 C . 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 D . 接受该方案 E . 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

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• 通过理财服务向客户销售金融产品，理财师的收入主要来自于销售这些产品、从产品的提供者手中获得的佣金。而向客户提供的理财服务，很多时候是不收费的，即使收费也是客户所愿意的。这种理财服务的模式称为（）。

  A . 局部理财服务 B . 综合理财服务 C . 以产品为导向的理财服务 D . 以服务为导向的理财服务

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• 金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。

  A . 违反了专业精神原则 B . 违反了正直诚信原则 C . 违反了保守秘密原则 D . 没有违反职业道德准则

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• 在客户选择基金时，理财师应提供的服务中不包括（）。

  A . 收集信息，如选择可能购买的基金招募说明书 B . 对客户应选择的基金品种提出合理建议 C . 评估需要关注的基金的风险和回报 D . 评估数只基金投资组合的风险和回报

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• 金融理财师小孙提供理财规划服务过程中，发现客户没有提供真实完整的财务信息。关于小孙接下来的工作，以下说法错误的是（）

  A . 小孙可以将与客户的合同的服务范围限制在那些已经获取充足和相关信息的领域 B . 小孙应告知不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在风险 C . 小孙可以以无法取得充足信息和文件为由解除与客户的合同 D . 小孙可以根据经验对不充足的信息进行假设，继续为客户提供理财服务

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• 银行理财师首先应该是一名给广大客户提供保值增值服务的专业人士，然后才能逐步成长为称职或合格的一线业务人员。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 理财师不能只提供给客户单一金融产品,而是提供给客户理财规划的过程。()

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• 在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作只提供建议，最终决策权在客户，是指理财师的职业特征（）

  A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．规范性

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• 正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义（)A．确定为客户

  正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义() A．确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任 B．建立与客户的关系,确定为客户服务的范围 C．建立与客户的关系 D．确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围

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• 要求理财师在向客户提供具体的财务建议前，必须要做到了解客户的国家不包括（）。

  A.美国 B.英国 C.日本 D.澳大利亚

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• 根据《金融理财师执业操作准则》，对金融理财师执行个人理财规划方案的过程中选择金融产品和服务的原则，表述错误的是()。 (1)应选择与客户生活的和财务的目标、需求及其实现的先后顺序相一致的和合适的金融产品和服务 (2)应对提供给客户的产品和服务进行深入的调查和恰当的评估，在有效的信息基础上形成专业判断，帮助客户选择能满足客户资产最大化的金融产品和服务 (3)不同的金融理财师应该选择相同的金融产品和服务，以合理地满足客户的需求，实现客户的目标及其先后顺序，并使理财服务标准化

  A．(1)(2)(3) B．(1)(4) C．(2)(3)(4) D．(1)(2)(4)

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• 理财师钱穆在为客户晓庆提供金融理财服务时，发现有些家庭财务信息有前后矛盾的现象，在多次向客户询问后，客户态度暧昧，并未如实告知其真实的财务状况。在无法获得客户充足的信息的情况下，金融理财师钱穆的下列做法，错误的是()。

  A．将与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域 B．将无法取得充足信息和文件的情形向客户通报后，可以决定解除与客户的合同 C．金融理财师直将由于限制服务范围导致的对个人理财方案和执行结果的负面影响，及时告知客户 D．对客户未告知的情况进行假设，顺利地完成客户的理财规划报告

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• 在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户，这体现了理财师的职业特征的（）

  A．专业性 B．顾问性 C．制度性 D．综合性

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