对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）

相似题目

• 《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告，于该人员离任后的（）内向监管机构报送。

  A . 15 B . 30 C . 45 D . 60

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• 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

  A . 财务公司审计委员会 B . 财务公司稽核部 C . 母公司 D . 财务公司监事会

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• 拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 7

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• 金融机构高级管理人员离任必须进行离任审计。离任审计报告至少包括以下内容（）.

  A . 分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平； B . 分管业务合规合法情况； C . 分管业务内控建设和风险管理情况； D . 职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任； E . 审计结论。

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• 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。

  A . 正确 B . 错误

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• 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（）万元。

  A . 5 B . 50 C . 80 D . 100

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• 财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对农村中小金融机构董事（理事）长、副董事（副理事）长的离任审计报告应至少包括对其哪几个方面所负责任（包括领导责任和直接责任）的审计结论？（）

  A . 所任职农村中小金融机构的资产、负债、损益是否真实、合法 B . 所任职农村中小金融机构经营是否合法合规 C . 所任职农村中小金融机构重大关联交易是否依法披露 D . 董事（理事）会运作是否正常

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

  A . 5 B . 10 C . 30 D . 60

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• 拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 高级管理人员离开现任职务，审计监督部门原则上应在接到《离任审计通知书》后（）内实施离任审计并完成离任审计报告。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

  A．2 B．3 C．4 D．6

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• 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。

  A．5 B．50 C．80 D．100

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 对农村中小金融机构董事（理事）长、副董事（副理事）长的离任审计报告应包括对其在相关方面所负责任的审计结论（）

  A．领导责任 B．经办责任 C．直接责任 D．管理责任

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• 中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构高级管理人员的离任审计报告还应当包括被审计对象（）

  A．是否存在违法行为 B．是否存在违规、违纪行为 C．是否存在受处罚等不良记录的信息 D．是否存在受处分等不良记录的信息

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• 金融机构对董事长（理事长)和高级管理人员进行年度审计的，董事长（理事长)和高级管理人员任期内的年度审计报告可视为其（)审计报告。

  A．离任 B．离岗 C．辞职

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• 金融机构高级管理人员的离任审计报告还应当包括被审计对象是否存在（）等不良记录的信息

  A．违法 B．违规 C．违纪行为 D．受处罚、受处分

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