未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（）万元。

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• 《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村中小金融机构自身或聘请外部审计机构对其离任的董事长、副董事长、高级管理人员的离任审计报告，于该人员离任后的（）内向监管机构报送。

  A . 15 B . 30 C . 45 D . 60

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• 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

  A . A、1万元以上5万元以下 B . B、5万元以上50万元以下 C . C、20万元以上50万元以下 D . D、50万元以上500万元以下

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• 财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

  A . 财务公司审计委员会 B . 财务公司稽核部 C . 母公司 D . 财务公司监事会

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• 保险公司董事及高级管理人员在任中审计现场部分结束后（）内出现需要进行离任审计情形的，可以不再单独组织实施离任审计。

  A . A.1个月 B . B.2个月 C . C.3个月 D . D.6个月

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• 对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）

  A . 所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法 B . 分管业务的经营是否合法合规 C . 分管业务的内部控制、风险管理是否有效 D . 职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险 E . 个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易 F . 个人是否涉及财务违法违规活动

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• 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 7

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• 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（　　）

  A . 基金管理公司督察长离任 B . 基金托管部门高级管理人员离任 C . 基金管理公司董事长和总经理离任 D . 基金经理离任

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• 金融机构高级管理人员离任必须进行离任审计。离任审计报告至少包括以下内容（）.

  A . 分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平； B . 分管业务合规合法情况； C . 分管业务内控建设和风险管理情况； D . 职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任； E . 审计结论。

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• 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，下列情形应当进行离任审计的是（）。

  A . 中心支公司副总经理调任其他中心支公司任总经理 B . 中心支公司副总经理升任该中心支公司总经理 C . 中心支公司总经理助理调任该中心支公司副总经理 D . 中心支公司总经理调任省分公司副总经理

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• 财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

  A . 刑事处分 B . 行政处分 C . 纪律处分 D . 经济处罚

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . A、一万元以上五万元以下 B . B、五万元以上五十万元以下 C . C、二十万元以上五十万元以下 D . D、五十万元以上五百万元以下

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• 高级管理人员离开现任职务，审计监督部门原则上应在接到《离任审计通知书》后（）内实施离任审计并完成离任审计报告。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 金融机构未按照规定进行反洗钱宣传和培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;情节严重的，可建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。()

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• 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

  A．A.123 B．B.134 C．C.234 D．D.以上皆是

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• 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

  A．2 B．3 C．4 D．6

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• 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。

  A．5 B．50 C．80 D．100

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构高级管理人员的离任审计报告还应当包括被审计对象（）

  A．是否存在违法行为 B．是否存在违规、违纪行为 C．是否存在受处罚等不良记录的信息 D．是否存在受处分等不良记录的信息

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