中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

相似题目

• 中国证监会对开放式基金实行严格的监管，并强制基金的资金管理人和财产托管人进行充分的信息披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

  A . A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 B . B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D . D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

  A . 基金准入 B . 公司治理监管 C . 内部控制情况的监督检查 D . 经营运作监管

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• 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中央银行或金融监管当局对商业银行日常经营的监管主要包括（）和（）。

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• 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（　　）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（）。

  A . A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 D . D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A . A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B . B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C . C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D . D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是（　　）。

  A . 只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 B . 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 D . 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

  A . 责令整改 B . 取消托管 C . 职责终止 D . 指定新的基金托管人

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• 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

  A . A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

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• 基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并 自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。()

  A．正确 B．错误

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• 中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

  A．基金管理公司发起设立监管 B．基金公司治理情况监管 C．内部控制监管 D．风险管理监管

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/021d52b18b404aa7e1258b6b9e1dcb1d.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、各尽其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）Ⅰ对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 C．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责 D．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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