下列关于证券投资人的说法中，正确的是 Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点 Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点 Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点 Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点

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• 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．每只基金都有一个基金合同 Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集 Ⅳ．证券投资基金是一种问接投资工具

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.本罪的主体为特殊主体 Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意 Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体 Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格 Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格 Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格 Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法,正确的是( )。

  A . 证券投资基金等同于证券投资信托 B . 证券投资基金的运营完全由信托公司控制 C . 证券投资基金的流动性高于证券投资信托 D . 证券投资信托不能投资债券

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• 下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

  A . 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式 B . 证券经纪人不是证券公司的正式员工 C . 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工 D . 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于证券投资基金的说法,正确的是( )。

  A . 由于进行专业管理、分散投资、规模经营等,证券投资基金可以被认为是无风险的 B . 证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风险 C . 投资基金按收益凭证是否可赎回分为开放式基金和封闭式基金 D . 基金托管人负责管理和运用基金资产

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示 报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）

  A . 公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担 B . 基金管理人和基金托管人可以是同一人 C . 基金托管人只能由商业银行担任 D . 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

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• 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

  A . A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B . B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用 C . C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息 D . D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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• 关于风险，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.风险是指对投资者预期收益的背离 Ⅱ.证券投资的风险就是证券收益的不确定性 Ⅲ.系统性风险是可以通过投资组合来避免的 Ⅳ.非系统风险是可以通过投资组合来避免的

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（)。A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金

  下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用 C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息 D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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• 下列关于证券投资组合的说法中，正确的是（）

  A．证券组合投资要求补偿的风险只是市场风险，而不要求对可分故风险进行补偿 B．证券组合投资要求补偿的风险只是可分散风险，而不要求对市场风险进行补偿 C．证券组合投资要求补偿全部市场风险和可分散风险 D．证券组合投资要求补偿部分市场风险和可分散风险

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• 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（)。A．证券投资基金属于债权类合同或契约，

  下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用 C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息 D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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• 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是()。

  A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C．基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 D．基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

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• 下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

  A．该罪是一种故意的行为 B．该罪所侵害的客体是简单客体 C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 D．过失不能构成该罪

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• 关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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