防范影子银行应突出防范哪些风险（）。

相似题目

• 凡客户凭招商银行个人户口号办理转账/汇款业务，必须做好哪些风险防范工作（）。

  A . 询问汇款的正当理由，若有疑问，应请网点业务主管审议 B . 对有证据认定或汇款人投诉，属非法传销、招工、博彩、募捐、集资等经营性质或诈骗性质的汇款，经办员应拒绝办理 C . 请客户背书理由后即可办理 D . 对发现有以上活动迹象的账户，经办员要立即向业务主管报告，确认属于违法、违规行为的异常账户后，及时上报监保部门

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• 应针对潜在损失不断增大的风险，商业银行应早期加以防范，及时采取（）降低风险和损失程度。

  A . A.控制程序 B . B.控制措施 C . C.数据分析 D . D.评估手段

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• 人民银行规定收单机构应采取哪些有效措施切实防范套现风险？（）

  A . 严格商户准入 B . 提高现场检查频率 C . 加强商户交易监控 D . 商户风险信息共享 E . 积极处理投诉

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• 凡客户凭招商银行个人户口号办理转账/汇款业务，必须做好风险防范工作，下列哪些说法是错误的（）。

  A . 询问汇款的正当理由，若有疑问，应请网点业务主管审议 B . 对有证据认定或汇款人投诉，属非法传销、招工、博彩、募捐、集资等经营性质或诈骗性质的汇款，经办员应拒绝办理 C . 请客户背书理由后即可办理 D . 对发现有以上活动迹象的账户，经办员要立即向业务主管报告，确认属于违法、违规行为的异常账户后，及时上报监保部门

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• 银行在加强客户风险防范方面应做好（）等项工作。

  A . A、加强对域名、网站的引擎搜索，查看是否有类似域名和网站 B . B、指导客户识别欺诈邮箱、短线、网页 C . C、增强客户的风险防范和自我保护意识 D . D、强化数字认证等安全措施

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• 关于银行业务内控风险防范要求，网点应重点关注（）

  A . 岗位职责分工是否合理明确 B . 是否对风险环节设置必要的权限 C . 派驻业务经理能否完成业务指标 D . 网点人员是否按照机构负责人的所有指令办理业务

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• 商业银行防范承兑业务风险，必须达到以下哪些内控要求？（）

  A . A、必须以真实的商品交易为基础; B . B、申请的客户必须符合办理条件; C . C、实行保证金集中管理; D . D、必须将银行承兑汇票业务纳入客户统一授信管理

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• 根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效监测和防范银行卡欺诈交易，在向客户发放新的银行卡时，发卡银行应采取哪些措施？

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• 银行采取下列哪些方法防范代理人冒签授权委托书，规避相关风险（）

  A . 银行在首次开立客户资料时，应由法定代表人到场办理，并现场预留签名与联系电话 B . 银行业务中委托人需要提供其身份证原件并留存身份证复印件 C . 在必要或有疑问时，由银行方见证签名，确认真实性 D . 由客户方提供真实合法的证明文书，即经公证的授权委托书 E . 对可以授权办理而不是非得由本人办理的业务，可由法定代表人出具经公证（或使领馆鉴证）的授权委托书，明确授权事项、权限以及授权期限，并要求委托书后附上该法定代表人身份证件（身份证与护照）复印件

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• 下面哪些作法是防范网上银行法律风险的有效手段（）

  A . 银行与客户签订服务合同 B . 告知客户相应的权利、义务、责任 C . 引导客户阅读网上银行使用手册 D . 定期查询有关法律规定，适时修改协议、章程、制度

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• 为防范风险，收银员应尽量以（）方式受理银行卡消费。

  A . A、POS联机刷卡 B . B、免授权 C . C、主管指令 D . D、脱机

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• 银行处置抵债资产应坚持（）的原则，避免暗箱操作，防范道德风险。

  A . 价值最大化 B . 内部消化 C . 公正平等 D . 公开透明

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• 《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。

  A . 加强银行信贷资金流向的监测 B . 密切关注信贷客户动态信息 C . 开展分支机构和员工行为排查 D . 严防信贷资金流入民间融资和非法集资 E . 有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资

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• 按照《齐鲁银行会计结算业务风险防范基本要求》的规定，下列哪些说法是不正确的（）

  A . 对收款人账号、户名不符的来账款项，必须经汇款行查复确认账号、户名相符后，方可入账。 B . 营业室主任必须监督柜员尾箱现金、重要空白凭证复点情况，对于每日要求清零的内部账户或其他账户，进行检查 C . 交换提入的票据需办理退票，在规定时间内未向原提出行退票的，可以晚退一次 D . 可以根据客户要求电话查询账户余额

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• 客户经理应提醒客户掌握下列哪些网上银行使用和风险防范常识（）。

  A . A.核对银行网址 B . B.妥善保管证书和密码 C . C.警惕非电子银行系统的异常提示 D . D.安装防毒软件并经常升级

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• 收单机构开展收单业务需严格防范风险，如商户出现以下哪些情况时收单银行应及时进行撤机处理？（）

  A . 虚假申请 B . 信用卡套现 C . 交易量突增 D . 恶意倒闭 E . 交易量突减

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• 我行手机银行注册客户张某不慎丢失手机，他可以进行下列哪些操作来防范手机银行被他人使用的风险？（）

  A . A.通过各种途径发布寻物启事 B . B.通过网点或网上银行办理手机银行暂停服务 C . C.通过网点或网上银行办理手机银行注销服务 D . D.挂失手机卡

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• 根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，下列哪些属于欺诈风险的防范与控制手段？（）

  A . 严格资信审查 B . 加强业务人员和特约商户的风险培训 C . 加强科技系统的应用能力 D . 积极了解和研究相关欺诈风险变化及特征，及时提出预防措施 E . 建立健全信用卡风险资产认定和核销管理制度，保证信用卡风险资产能够得到及时的确认及核销

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• 资产经营业绩对标指标应符合（）监管要求，突出企业盈利质量与资本回报水平，兼顾运营效率、风险防范和持续发展，促进发展质量与效益提升。

  A . A、国网公司国有资产 B . B、国资委国有资产 C . C、国网财务资产部 D . D、国网监审部

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• 下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）

  A . 对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理 B . 本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 C . 越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书 D . 明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

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• 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

  A . 法律风险 B . 财务风险 C . 经营风险 D . 道德风险

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• 为防范网上银行企业证书发放环节风险，应做好以下（）工作。

  A . A.企业申请表的信息审核 B . B.注册行要严格执行双人操作 C . C.核对登记注册时录入资料是否无误 D . D.注册资料传递要落实交接手续

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• 银行可以采取下列哪些措施防范第三方支付风险（）

  A．加强快捷支付机构的准入管理、渠道管理和风险防控 B．出现纠纷时，积极查明案件事实，及时保留相关证据 C．加强对新型支付方式的知识普及和风险提示 D．积极赔付客户损失，并对相关银行账户办理止付

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• 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业__和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起，涉嫌犯罪的要移送GN、司法机关（）

  A．规范性手册 B．禁止性规定 C．操作性手册 D．惩罚性措施

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