除中国、联合国安理会之外,建设银行采取以下I、II、III级管控措施,依次为:(一)凡列入I级控制的,();(二)凡列入II级控制的,();(三)凡列入III级控制的
相似题目
-
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议,第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
-
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。 I .托管银行 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.证券公司
-
物流整合是指除具有明显物流特征之外的规划,涉及协作伙伴的技术实力,如新产品和新技术的联合开发。()
-
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。 I .监管谈话 II .责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
-
uC/OS-II操作系统启动的过程中,Bootloader执行完毕后,调用应用程序主文件(通常是main.c)里的main()函数。main()函数在执行过程中,除了用户函数和硬件初始化函数之外,需要执行以下三个主要的uC/OS-II函数: I.OSStart() II.OSTaskCreate()III.OSInit() 它们的执行顺序是()。
-
古籍页中缺文记号i,除“空白之外还有另外一种称呼叫()
-
我国()开发取得重大进展,中国石化涪陵()顺利实现50亿方年产能的建设目标,该气田目前是除北美之外全球最大的(),日产量可满足3000万个家庭的生活使用。
-
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
-
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施?()
-
《中国农业银行信贷管理基本制度》规定,除人民银行批准之外,银行不得发放以下用途贷款()
-
我国金融市场为分业监管,采取“一行三会”模式对不同领域分工监管,“一行三会”指的是( ) I.银监会 II.中国人民银行 III.证监会 IV.保监会
-
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,对于联合国制裁决议我行应采取以下政策()。 (1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议 (2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告 (3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施 (4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
-
金融机构的自营贷款除按中国人民银行规定计收利息之外,不得收取其他任何费用()
-
对于B2C协议支付商户准入,除遵循中国银行网上支付业务手册(2011年版)》相关要求之外,还应满足以下要求:()
-
除…之外(短语)i_a_______
-
I-II期小淋巴细胞淋巴瘤应采取的治疗策略是()。
-
基金的自律组织主要包含如下哪些机构()。I 中国证监会;II 证券交易所;III 中国证券投资基金业协会;IV 中国人民银行
-
对于I~II期高肿瘤负荷或FLIPI中高危(>1分)患者,可一线选择联合免疫化疗。()
-
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括().I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
-
观察中国固定资产投资,除每月数值与年增率变化的趋势之外,还可以观察以下哪些面相()
-
证券公司及营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()。I 责令改正II 出具警示函III 公开谴责IV 暂停核准新业务
-
我国股权投资基金监管的基本原则包括()。I .依法监管原则II .审慎监管原则III.联合监管原则IV.全面监管原则
-
根据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》规定,个人开立II类、III类账户可以绑定本人I类银行账户或者信用卡账户进行身份验证,不能绑定非银行支付机构开立的支付账户进行身份验证()
-
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定,逾期未改正或安全隐患在短时间内难以解决的,中国银监会及其派出机构除采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定的监管措施外,还可以视情况分别采取以下措施___。正确()