基金的自律组织主要包含如下哪些机构（）。I 中国证监会；II 证券交易所；III 中国证券投资基金业协会；IV 中国人民银行

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• 股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（ ）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 按照中国现行的法律和法规，行业自律组织的设立主要包括哪些基本条件（）

  A . 合法性 B . 一定的代表性 C . 非盈利性 D . 公益性 E . 非政府性

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• 依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。

  A . 服务方式 B . 参与方式 C . 设立条件 D . 所承担的责任与作用

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• 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。 Ⅰ．开展行业自律 Ⅱ．提供行业服务 Ⅲ．促进行业发展 Ⅳ．协调行业关系

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益，其中不包括（ ）。

  A . 向投资者充分披露有关信息 B . 证券投资基金的金额赎回 C . 保护客户资产 D . 公平、准确地进行资产评估和定价

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• 国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。

  A . 向投资者充分披露信息 B . 公平、准确地进行资产评估和定价 C . 保护客户资产 D . 以上所有

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（） Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（）的不同。

  A . 设立条件 B . 服务方式 C . 参与方式 D . 所承担的责任与作用

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• 下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。

  A . 国家发展改革委 B . 中国证券投资基金业协会 C . 中国证监会 D . 中国证券业协会

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• 股权投资基金的参与主体主要包括（）、监管机构和行业自律组织。

  A . 基金投资者 B . 基金管理人 C . 基金服务机构 D . 以上都是

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• 股权投资基金的参与主体主要包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.行业自律组织

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 股权投资基金的参与主体主要包括（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ监管机构Ⅴ.行业自律组织

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3051001-3054000/8db23a5a041f20a5508f3d42ab18dfe8.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/eda952dd77e497b1e49e2c8f6268db70.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是()。

  A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．国家发展改革委 D．中国证券投资基金业协会

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.政府监管机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。I .开展行业自律 II.提供行业服务III.促进行业发展 IV.协调行业关系

  A．I、II、III B．I、II 、IV C．I、III、IV D．I、II、III、IV

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• 自私募基金划归中国证监会监管后，中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金（）活动

  A．现场检查 B．非现场检查 C．临时检查 D．定期检查

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• 公司型基金合同的法律形式为公司章程，主要包括（）I .组织形式相关II.股权投资业务相关III.合规与自律相关

  A．I、II B．I、III C．II、II D．I、II、III

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