银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列（ ）行为。

相似题目

• 下列属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为是（ ）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

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• 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

  A . A．代理委托人从事证券投资 B . B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C . C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有（ ）。

  A . 客户由他人代理办理业务的，应该对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记 B . 不得为客户开立匿名账户或者假名账户 C . 对客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 D . 不得为同一客户开立多个储蓄存款账户

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• 银行业从业人员应当坚持同业间（ ）竞争原则，在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段。 

  A . 互利、互惠、互让 B . 合法、合规、合理 C . 公平、公正、公开 D . 公平、有序

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 银行业从业人员在办理结算业务中，不得有()行为。

  A . A．放弃对违反结算纪律的制裁 B . B．拒绝受理、代理正常结算业务 C . C．无理拒付应由银行支付的票据款项 D . D．违反规定为单位和个人开立账户 E . E．任意压票、退票，截留挪用客户和其他同业单位的资金

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• 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（）

  A . 伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料 B . 串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金 C . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密 D . 不诚信宣传，诱导客户投保

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• 银行从业人员处理与同业人员关系时，应当坚持公平、有序竞争原则，在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段。

  A .

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• 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上15万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务的过程中，不得有以下行为（）

  A . 挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金 B . 给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益 C . 向客户出示客户告知书 D . 利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行从业人员在业务宣传和办理业务的过程中，不得使用不正当竞争手段。 （）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。

  A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介传播虚假信息

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• 银行业从业人员应当坚持同业间（）竞争原则，在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段。

  A.互利、互惠、互让 B.合法、合规、合理 C.公平、公正、公开 D.公平、有序

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• 银行在办理代理保险业务过程中，不得有下列哪些行为？()

  A: 发布虚假广告和开展虚假宣传 B: 捏造、散布虚假信息，损害其他保险机构的商业信誉 C: 利用行政权力、行业优势地位或者职业便利以及其他不正当手段，强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同或者限制其他保险机构开展正当的经营活动 D: 超出保险公司的委托权限从事保险代理业务活动 E: 接受或协助超出经营区域和经营范围开展保险活动的保险公司的委托，为其办理保险代理业务

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• 证券公司从业人员在展业过程中不得？（)

  A．向客户或他人推介非公司发行、代销的金融产品 B．主动向客户推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务 C．主动向客户推介不符合其投资目标的产品或服务 D．从事违规代客理财或代客操作行为

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• 银行从业人员处理与同业人员关系时，应当坚持公平、有序竞争原则，在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当竞争手段。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 房地产经纪机构与从业人员在前期推广、业务承接、流程办理、服务收费等过程中应当遵守行业标准职业规范，下列哪些情形是违背了职业规范的？（)

  A、销售人员甲向来门店咨询的业主保证：“张哥，您放心把房子交给我，绝对卖的比你报的价高” B、当买方就经纪服务合同某条款提出异议时，销售人员乙回复到“您放心，这都是我们审查过的合规版本，签字就可以，我们这么大的店还能跑了不成？” C、买方拒绝支付经纪服务合同中未列明的费用，销售人员丙回复“你这个人怎么这么不讲道理，之前答应的好好的，现在又反悔，这是行业惯例，大家都这样” D、门店负责人觉得占用地方，安排行政人员将存放三年的交易档案资料卖给废品收购站 E、群众前往门店咨询资金监管的问题，销售人员丁回复到“如果你们自行成交的话，可以走资金监管，也可以不走，如果委托我们的话，必须要走资金监管” 此题为多项选择题。

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• 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《保险法》规定，保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（)

  A．欺骗保险人投保人被保险人或者受益人 B．隐瞒与保险合同有关的重要情况 C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D．给予或者承诺给予投保人被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益

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