证券经营机构通过银行（）大量拆借（）资金，属于可疑交易情形。

相似题目

• 同业拆借通常是在会员银行之间，通过银行间的资金拆借系统完成的。

  A . 正确 B . 错误

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• 按《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点，有可能属于可疑支付交易。（）

  A . A、集中转入，集中转出 B . B、集中转入，分散转出 C . C、分散转入，集中转出 D . D、分散转入，分散转出

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• 居民个人银行卡及储蓄账户频繁存取大量（指接近大额外汇资金的报告标准限额的金额）外币现金，与持卡人（储户）身份或资金明显不符的，属于可疑外汇现金交易，这里的频繁是指（）。

  A . 每天发生5次以上 B . 每天发生3次以上 C . 每天发生持续5天以上 D . 每天发生持续3天以上

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• 银行代客业务属于金融机构自营业务，不需按规定报告大额和可疑外汇资金交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险机构通过银行（）大量对（）投保人发生赔付或者办理退保，属于可疑交易情形。

  A . 频繁；同一 B . 频繁；不同 C . 偶然；同一 D . 偶然；不同

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• 同业拆借资金只能用于金融机构之间短期资金头寸调剂和票据清算，不得用于证券交易和发放固定资产贷款。

  A . 正确 B . 错误

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• 拆出资金者从拆入资金者手中买入高流动性的证券进行资金拆借融通，属于（）拆借。

  A . 有形 B . 无形 C . 有担保 D . 无担保

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• 客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额和可疑外汇资金交易，由（）负责报告。

  A . 发卡行 B . 业务办理行 C . 收单行 D . 总行

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• 商业银行同业拆借中拆出资金限于交足存款准备金、留足备付金和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金。

  A .

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• 营业网点虽然是银行的基层机构，但其经营的业务涵盖了大部分银行业务，每天面对众多客户和大量资金交易，下列哪个风险不属于因银行处理不当给银行及客户造成重大的损失。（）

  A . A、操作风险 B . B、内部管理风险 C . C、人员道德风险 D . D、外部管理风险

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• 按《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点，有可能属于可疑支付交易。（）

  A . 集中转入，集中转出 B . 集中转入，分散转出 C . 分散转入，集中转出 D . 分散转入，分散转出

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• 从我国的实践可以看出，混业经营对金融体系造成危害的，并不是商业银行从事证券投资业务，而是商业银行利用其从事证券业务的机构进行的信贷资金、同业拆借资金转移投机。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

  A . A．3 B . B．5 C . C．7 D . D．10

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• 投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。

  A . A、活期存款利率 B . B、流动资金贷款利率 C . C、定期存款利率 D . D、固定资产贷款利率

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• 直接参与者清算账户不足支付时，筹措资金顺序正确的是：（） ①向中国人民银行申请再贷款 ②通过票据转贴现或再贴现获得资金 ③从银行间同业拆借市场拆借资金 ④向其上级机构申请调拨资金 ⑤通过债券回购或自动质押融资获得资金

  A . A、④③⑤②① B . B、④⑤③②① C . C、④②③⑤① D . D、④②③①⑤

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• 同业拆入是指汽车金融公司与经中国银监会批准进入全国银行间同业拆借市场的金融机构之间，通过全国统一的同业拆借市场进行的无担保资金融通行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点，有可能属于可疑支付交易（）

  A . 集中转入，集中转出 B . 集中转入，分散转出 C . 分散转入，集中转出 D . 分散转入，分散转出

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• 直接参与者清算账户不足支付时，筹措资金顺序正确的是（）： ①向中国人民银行申请再贷款 ②通过票据转贴现或再贴现获得资金 ③从银行间同业拆借市场拆借资金 ④向其上级机构申请调拨资金 ⑤通过债券回购或自动质押融资获得资金

  A . ④③⑤②① B . ④⑤③②① C . ④②③⑤① D . ④②③①⑤

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• 本外币同业拆借业务系指经中国人民银行批准，本行与进入全国银行间同业拆借市场的金融机构开展的，通过全国统一的同业拆借网络进行的有担保的资金融通行为。（)

  是 否

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• 按《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有()特点的，有可能属于可疑支付交易。

  A．集中转入，集中转出 B．集中转入, 分散转出 C．分散转入，集中转出 D．分散转入，分散转出

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• 外汇资金拆借是指银行因资金周转需要与其他金融机构或总分之间在经营过程中相互调剂外汇头寸的信用活动。()

  对 错

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• 经营B股业务的证券机构通过银行频繁大量拆借外汇资金的，属于正常业务范畴，不应纳入可疑外汇非现金交易。（)

  是 否

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• __、律师事务所、公证机构接受客户委托为客户办理或准备办理以下业务，包括：买卖不动产，代管资金、证券或其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹集资金，以及代客户买卖经营性实体业务,属于特定非金融机构（）

  A．税务师事务所 B．商标事务所 C．咨询师事务所 D．会计师事务所 E．- F．-G．-H．-

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• 保险机构的客户通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保的情形，应由哪类机构提交可疑交易报告？

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