开立证券账户应坚持（）原则。

相似题目

• 按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

  A . A、证券交易所 B . B、证券公司 C . C、商业银行 D . D、中国证券登记结算有限责任公司

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• 申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

  A . 继承 B . 赠与 C . 离婚 D . 法人资格丧失

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• 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理，在开立专用账户时，除出具开立基本户所需资料外，还应出具以下证明文件（）

  A . 申请开立人民币特殊账户的应出具国家外汇管理部门的批复文件。 B . 申请开立人民币结算资金账户应出具证券管理部门的证券投资业务许可证，无须出具基本存款账户开户许可证。 C . 国家发展和改革委员会、国家外汇管理局批准其从事处置受让不良债权的有关文件。 D . 国家发展和改革委员会、证券监督管理委员会批准其发行人民币债券的有关文件。

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• 证券交易结算资金，应开立（）存款账户。

  A . 专用 B . 一般 C . 基本 D . 临时

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• 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件。

  A . 正确 B . 错误

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• 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  A . 真实性 B . 合法性 C . 规范性 D . 一致性

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• 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

  A . A．专用于信用交易的银行卡 B . B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议 C . C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 D . D．担保人身份证明原件及复印件

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• 属于（），在开立专用存款账户时应出具证券公司或证券管理部门的证明。

  A . 期货交易保证金 B . 票据交易保证金 C . 证券交易结算资金 D . 股票交易结算资金

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• 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立（）个

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．4

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• 开立证券账户应坚持（ ）原则。

  A . 合法性与及时性 B . 合法性与真实性 C . 及时性与全面性 D . 及时性与真实性

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• 开立证券账户应坚持（）原则。

  A . 合法性和及时性 B . 合法性和真实性 C . 及时性和全面性 D . 及时性和真实性

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• 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。

  A . A．加盖公章的预留印鉴卡 B . B．机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件 C . C．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 D . D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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• 办理对公账户的开立必须坚持“三个确认”原则，三个确认指哪三种人员（）。

  A . 开户人员 B . 结算人员 C . 大额查证联系人法人或单位负责人

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• 立证券账户应坚持（ ）原则。

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• 在证券经纪商为投资者办理经纪业务时，开立证券账户应坚持（）原则。

  A．合法性 B．公正性 C．真实性 D．公平性

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• 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）

  A．特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B．不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C．为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年 D．对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

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• 在我行开立的账户,户名“XX证券开门红资产管理计划”,原则上不得开通公司网上银行转账功能,确需开通的,应由（）审批后办理

  A．分行公司银行部或相应业务主管部门总经理 B．分行公司银行部或相应业务主管部门主管行长 C．分行运营管理部总经理 D．分行运营主管行长

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• 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

  A．真实性 B．准确性 C．公正性 D．合法性

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• 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时应交纳的资金项目不包括（）。

  A．结算头寸 B．佣金 C．手续费 D．备付金

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• 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证（）

  是 否

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