关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

相似题目

• 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B . 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

  A . 民事责任 B . 披露（备案）原则 C . 资格原则 D . “防火墙”（隔离）原则

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有（　　）。

  A . 民事责任 B . 披露(备案)原则 C . 资格原则 D . 隔离制度

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

  A . 自营业务 B . 受托投资管理业务 C . 财务顾问业务 D . 投资银行业务

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。 

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 3个月 B . 9个月 C . 6个月 D . 12个月

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（　）。 

  A . 民事责任 B . 披露(备案)原则 C . 资格原则 D . “防火墙”(隔离)原则

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。

  A . 保障权益与规范业务相结合 B . 设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制 C . 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离 D . 规范方式是事前预防与事后查处相结合

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• 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

  A . 内容完整 B . 内容详实 C . 已经公开披露 D . 经过实地考察验证

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（　　）。

  A . 执业资格 B . 执业诚信 C . 执业回避 D . 执业披露

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（ ）。

  A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B . 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

  A . 回避原则 B . 披露（备案）原则 C . 资格原则 D . “防火墙”（隔离）原则

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• 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

  A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B . 证券公司与期货公司应当集中经营．不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

  A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B . 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 2 B . 3 C . 12 D . 6

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

  A . 执业资格 B . 执业诚信 C . 执业回避 D . 执业披露

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• 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）

  A．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 B．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 C．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对（）的保护机制。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2583001-2586000/7cebbeb6889ccd685159f489fcb0694c.gif' /> 此题为多项选择题。

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